Serie 66-examen
Vad är Series 66?
Series 66 är ett prov och en licens som är avsedd att kvalificera individer som representanter för investeringsrådgivare eller värdepappersagenter. Series 66, även känd som Uniform Combined State Law Examination, täcker ämnen som är relevanta för att tillhandahålla investeringsrådgivning och genomföra värdepapperstransaktioner för kunder.
I december 2018 hade North American Securities Administrators Association (NASAA), som skapar Series 66-examen, uppdaterat sina frågor på grund av de senaste ändringarna i skattelagstiftningen. Frågor som använder 2018 års skattelag rullades ut i januari 2019.
Förstå Series 66
Series 66-certifieringen utvecklades av NASAA baserat på förfrågningar från branschen. Provet administreras av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), som även ansvarar för bearbetning och spridning av testresultat. FINRAs Series 7 -examen är ett krav på Series 66, vilket innebär att det måste slutföras framgångsrikt tillsammans med Series 66 innan en kandidat kan ansöka om att registrera sig i en stat.
Det finns ingen ordning i vilken Series 7 och Series 66 måste tas. Individer som har klarat Series 7 kan ta Series 66 för att undvika att behöva göra det svårare Series 65- provet.
Series 66 Exam Struktur
Innehållet i Serie 66-provet inkluderar 100 flervalsfrågor som får poäng och 10 förtestfrågor som inte får poäng. Kandidaterna har högst 150 minuter på sig att genomföra tentamen.
För att få ett godkänt resultat måste en kandidat svara korrekt på 73 av de 100 frågor som får poäng. Tentamensadministratören tillhandahåller elektroniska miniräknare som kandidaterna kan använda, och dessa är de enda miniräknare som är tillåtna i tentamensrummet. En torrraderingsmarkör och en whiteboardtavla tillhandahålls.
Hårda straff utdöms för alla som ertappats med att fuska eller försöka fuska på Series 66-provet.
Inget studie- eller referensmaterial av något slag är tillåtet i undersökningsrummet, och det finns hårda straff för alla som ertappas med att fuska eller försöka fuska. En individs arbetsgivare kan registrera en kandidat för provet genom att fylla i antingen ett formulär U4 eller formulär U-10 och betala 165 $ undersökningsavgiften. FINRAs serie 66 informationssida har ytterligare detaljer.
Series 66 Exam Content
NASAA uppdaterar information om provets innehåll och publicerar den online. Från och med mars 2019 är tentamensfrågorna fördelade enligt följande:
Ekonomiska faktorer och affärsinformation (5%): Det här avsnittet innehåller fem frågor om finansiell rapportering (såsom nyckeltal, SEC-anmälningar och årsrapporter), kvantitativa metoder (såsom internränta och nuvärde ), och typer av risker (såsom marknads-, ränte-, inflations-, politiska, likviditets- och andra risker).
Investeringsfordonsegenskaper (20%): De 20 frågorna i detta avsnitt inkluderar, men är inte begränsade till: metoder som används för att värdera räntebärande värdepapper, typer och egenskaper hos derivatinstrument, alternativa investeringar och försäkringsbaserade Produkter.
Kundens/kundens investeringsrekommendationer och -strategier (30%): De 30 frågorna i detta avsnitt inkluderar, men är inte begränsade till: typer av kunder (inklusive individer, företag och stiftelser och fastigheter), kundprofilering (inklusive finansiella mål, nuvarande finansiell status och risktolerans), kapitalmarknadsteori, portföljförvaltningsstrategier, skatteöverväganden, pensionsplanering, handelskonton och prestationsmätning.
Lagar, förordningar och riktlinjer, inklusive förbud mot oetiska affärsmetoder (45%): Det här avsnittet innehåller 45 frågor om statliga och federala värdepapperslagar tillsammans med relaterade regler och förordningar, etiska metoder och förtroendeförpliktelser.
##Höjdpunkter
Individer som vill bli representanter för investeringsrådgivare eller värdepappersagenter måste göra både serie 66 och serie 7 prov.
Serie 66-provet har 100 flervalsfrågor som får poäng, och en kandidat måste svara korrekt på 73 av dessa frågor för att bli godkänd.
Det omfattande provet täcker ämnen som ekonomiska faktorer, egenskaperna hos investeringsinstrument, investeringsrekommendationer för kunder/kunder och lagar och förordningar.
