시리즈 66 시험

시리즈 66이란 무엇입니까?

Series 66은 개인이 투자 고문 대리인 또는 증권 대리인 자격을 갖추기 위한 시험 및 라이센스입니다. 통일 주법 시험이라고도 하는 시리즈 66은 고객에게 투자 조언을 제공하고 증권 거래에 영향을 미치는 것과 관련된 주제를 다룹니다.

2018년 12월 현재 Series 66 시험을 만드는 북미 증권 관리자 협회 (NASAA)는 최근 세금 코드 변경으로 인해 문제를 업데이트했습니다. 2018년 세금 코드를 사용하는 질문은 2019년 1월에 출시되었습니다.

시리즈 66 이해하기

Series 66 인증은 업계의 요청에 따라 NASAA에서 개발했습니다. 시험은 FINRA( Financial Industry Regulatory Authority )에서 관리하며, FINRA는 시험 결과의 처리 및 배포도 담당합니다. FINRA의 시리즈 7 시험은 시리즈 66의 필수 요건입니다. 즉, 응시자가 주 등록을 신청하기 전에 시리즈 66과 함께 성공적으로 완료해야 합니다.

Series 7 및 Series 66을 선택해야 하는 순서는 없습니다. 시리즈 7에 합격한 개인은 더 어려운 시리즈 65 시험 을 치르지 않기 위해 시리즈 66에 응시할 수 있습니다.

시리즈 66 시험 구조

Series 66 시험 내용은 채점된 객관식 100문항과 채점되지 않은 예비 시험 10문항으로 구성되어 있습니다. 응시자는 시험을 완료하는 데 최대 150분의 시간이 주어집니다.

합격 점수를 얻으려면 응시자는 채점된 100개 질문 중 73개에 올바르게 답해야 합니다. 시험관은 응시자가 사용할 수 있는 전자계산기를 제공하며, 시험장에서 허용되는 유일한 계산기입니다. 드라이 지우기 마커와 화이트보드가 제공됩니다.

Series 66 시험에서 부정 행위를 하거나 부정 행위를 시도하는 사람에게는 가혹한 처벌이 부과됩니다.

시험장에서는 어떤 종류의 학습이나 참고 자료도 허용되지 않으며 부정 행위를 하거나 부정 행위를 시도하는 사람은 가혹한 처벌을 받습니다. 개인의 고용주는 U4 양식 또는 U-10 양식을 제출하고 시험 수수료 $165를 지불하여 시험 응시자를 등록할 수 있습니다. FINRA의 Series 66 정보 페이지 에 추가 세부 정보가 있습니다.

시리즈 66 시험 내용

NASAA는 시험 내용에 대한 정보를 업데이트하고 온라인에 게시합니다. 2019년 3월 현재 시험 문제는 다음과 같이 할당됩니다.

• 경제적 요소 및 비즈니스 정보(5%): 이 섹션에는 재무 보고(예: 재무 비율, SEC 보고 및 연간 보고서), 정량적 방법(예: 내부 수익률 및 순 현재 가치)에 대한 5가지 질문이 포함됩니다. ) 및 위험 유형(예: 시장, 이자율, 인플레이션, 정치, 유동성 및 기타 위험).

• 투자 수단 특성(20%): 이 섹션의 20개 질문에는 고정 수익 증권의 가치 평가에 사용되는 방법, 파생 증권의 유형 및 특성, 대체 투자 및 보험 기반 증권이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다. 제품.

• 고객/고객 투자 권장 사항 및 전략(30%): 이 섹션의 30개 질문에는 고객 유형(개인, 기업, 신탁 및 부동산 포함), 고객 프로파일링(포함 재무 목표, 현재 재무 상태 및 위험 감수), 자본 시장 이론, 포트폴리오 관리 전략, 세금 고려 사항, 은퇴 계획, 거래 계정 및 성과 측정.

• 비윤리적 비즈니스 관행에 대한 금지를 포함한 법률, 규정 및 지침(45%): 이 섹션에는 관련 규칙 및 규정, 윤리적 관행 및 수탁 의무와 함께 주 및 연방 증권 행위에 대한 45개의 질문이 포함되어 있습니다.

하이라이트

• 투자자문 대리인 또는 증권 대리인이 되고자 하는 개인은 시리즈 66 및 시리즈 7 시험을 모두 치러야 합니다.

• 시리즈 66 시험은 100개의 객관식 문항으로 채점되며 응시자는 이 중 73개 문항에 정확하게 답해야 합격할 수 있습니다.

• 종합 시험은 경제 요인, 투자 수단의 특성, 고객/고객 투자 추천 전략, 법률 및 규정 등의 항목을 다룹니다.