シリーズ66試験

##シリーズ66とは何ですか？

シリーズ66は、個人を投資顧問の代表者または証券代理人として認定することを目的とした試験およびライセンスです。シリーズ66は、統一合同州法試験としても知られ、投資アドバイスの提供と顧客への証券取引の実施に関連するトピックをカバーしています。

2018年12月の時点で、シリーズ66試験を作成する北米証券監督者協会（NASAA）は、税法の最近の変更に伴い、質問を更新しました。 2018年の税コードを使用した質問は2019年1月に公開されました。

##シリーズ66を理解する

シリーズ66認定は、業界からの要求に基づいてNASAAによって開発されました。この試験は、試験結果の処理と配布も担当する金融業界規制当局（FINRA）によって管理されています。 FINRAのシリーズ7試験は、シリーズ66の必須条件です。つまり、候補者が州への登録を申請する前に、シリーズ66とともに正常に完了する必要があります。

シリーズ7とシリーズ66を使用する必要がある順序はありません。シリーズ7に合格した個人は、より難しいシリーズ65試験を受ける必要をなくすために、シリーズ66を受験することができます。

##シリーズ66試験の構造

シリーズ66の試験内容には、採点される100問の多肢選択問題と、採点されない10問の事前テスト問題が含まれます。受験者は、試験を完了するために最大150分かかります。

合格点を取得するには、候補者は得点された100の質問のうち73に正しく答える必要があります。試験管理者は、受験者が使用できる電子計算機を提供します。これらは、試験室で許可されている唯一の計算機です。ドライイレースマーカーとホワイトボードが用意されています。

シリーズ66の試験で不正行為をしたり、不正行為を試みたりした場合は、厳しい罰則が科せられます。

いかなる種類の研究や参考資料も試験室に持ち込むことは許可されておらず、不正行為をしたり不正行為を試みたりした人には厳しい罰則が課せられます。個人の雇用主は、フォームU4またはフォームU-10のいずれかを提出し、165ドルの受験料を支払うことにより、受験者を登録できます。 FINRAのシリーズ66情報ページに追加の詳細があります。

##シリーズ66試験の内容

NASAAは、試験の内容に関する情報を更新し、オンラインで投稿します。 2019年3月の時点で、試験問題は次のように割り当てられています。

-**経済的要因とビジネス情報（5％）：**このセクションには、財務報告（財務比率、SECファイリング、年次報告など）、定量的方法（内部収益率、正味現在価値など）に関する5つの質問が含まれます。）、およびリスクの種類（市場、金利、インフレ、政治、流動性、およびその他のリスクなど）。

-**投資ビークルの特性（20％）：**このセクションの20の質問には、債券の評価に使用される方法、デリバティブ証券の種類と特性、オルタナティブ投資、および保険ベースが含まれますが、これらに限定されません。製品。

-**クライアント/顧客投資の推奨事項と戦略（30％）：**このセクションの30の質問には、クライアントのタイプ（個人、企業、信託および不動産を含む）、クライアントのプロファイリング（以下を含む）が含まれますが、これらに限定されません。財務目標、現在の財務状況、およびリスク許容度）、資本市場理論、ポートフォリオ管理戦略、税務上の考慮事項、退職後の計画、取引口座、およびパフォーマンス測定。

-**非倫理的な商慣行の禁止を含む法律、規制、およびガイドライン（45％）：**このセクションには、関連する規則および規制、倫理的慣行、および受託者責任とともに、州および連邦の証券法に関する45の質問が含まれます。

##ハイライト

-投資顧問の代表者または証券代理店になりたい個人は、シリーズ66とシリーズ7の両方の試験を受ける必要があります。

-シリーズ66試験には、採点される100問の多肢選択問題があり、受験者は合格するためにそれらの質問のうち73問に正しく答える必要があります。

-包括的な試験は、経済的要因、投資手段の特徴、顧客/顧客の投資推奨戦略、および法規制などのトピックをカバーしています。