Röð 66 próf
Hvað er serían 66?
Series 66 er próf og leyfi sem er ætlað að veita einstaklingum hæfi sem fulltrúar fjárfestingarráðgjafa eða verðbréfaumboðsaðila. Series 66, einnig þekkt sem Uniform Combined State Law Examination, fjallar um efni sem skipta máli við að veita fjárfestingarráðgjöf og framkvæma verðbréfaviðskipti fyrir viðskiptavini.
Frá og með desember 2018 hafði North American Securities Administrators Association (NASAA), sem býr til Series 66 prófið, uppfært spurningar sínar vegna nýlegra breytinga á skattalögum. Spurningar með skattakóða 2018 voru settar út í janúar 2019.
Skilningur á seríu 66
Series 66 vottunin var þróuð af NASAA byggt á beiðnum frá iðnaðinum. Prófið er á vegum Fjármálaeftirlitsins (FINRA), sem einnig ber ábyrgð á úrvinnslu og miðlun prófniðurstaðna. FINRA Series 7 prófið er aukaskilyrði Series 66, sem þýðir að það þarf að vera lokið ásamt Series 66 áður en frambjóðandi getur sótt um að skrá sig í ríki.
Það er engin röð sem þarf að taka Series 7 og Series 66. Einstaklingar sem hafa staðist Series 7 mega taka Series 66 til að forðast að þurfa að taka erfiðara Series 65 prófið.
Series 66 prófuppbygging
Prófinnihald Series 66 inniheldur 100 fjölvalsspurningar sem fá stig og 10 forprófsspurningar sem ekki eru skoraðar. Umsækjendur hafa að hámarki 150 mínútur til að ljúka prófinu.
Til að fá staðist einkunn verður frambjóðandi að svara rétt 73 af þeim 100 spurningum sem skorað er. Prófstjóri útvegar rafrænar reiknivélar sem kandídatar nota og eru þetta einu reiknivélarnar sem eru leyfðar í prófstofunni. Þurrhreinsunarmerki og töflu fylgja með.
Hörð viðurlög eru lögð á hvern þann sem er tekinn við að svindla eða reyna að svindla á Series 66 prófinu.
Engin náms- eða viðmiðunargögn af neinu tagi eru leyfð í prófsalnum og það eru hörð viðurlög fyrir hvern þann sem er tekinn við að svindla eða reyna að svindla. Vinnuveitandi einstaklings getur skráð umsækjanda í prófið með því að leggja inn annað hvort eyðublað U4 eða eyðublað U-10 og greiða $165 prófgjaldið. Upplýsingasíða FINRA Series 66 hefur frekari upplýsingar.
Prófefni í röð 66
NASAA uppfærir upplýsingar um innihald prófsins og birtir þær á netinu. Frá og með mars 2019 er prófspurningunum úthlutað sem hér segir:
Efnahagslegir þættir og viðskiptaupplýsingar (5%): Þessi hluti inniheldur fimm spurningar um fjárhagsskýrslur (svo sem kennitölur, SEC skráningar og ársskýrslur), megindlegar aðferðir (eins og innri ávöxtun og hreint núvirði ), og tegundir áhættu (svo sem markaðs-, vaxta-, verðbólgu-, stjórnmála-, lausafjár- og annarra áhættu).
Eiginleikar fjárfestingarökutækja (20%): Spurningarnar 20 í þessum hluta innihalda, en takmarkast ekki við: aðferðir sem notaðar eru til að meta verðbréf með föstum tekjum, tegundir og eiginleika afleiddra verðbréfa, óhefðbundinna fjárfestinga og vátryggingamiðaðra verðbréfa. vörur.
Fjárfestingarráðleggingar viðskiptavina/viðskiptavina og aðferðir (30%): Spurningarnar 30 í þessum hluta innihalda, en takmarkast ekki við: tegundir viðskiptavina (þar á meðal einstaklinga, fyrirtæki og sjóða og bú), upplýsingar um viðskiptavini (þar á meðal fjárhagsleg markmið, núverandi fjárhagsstaða og áhættuþol), kenning um fjármagnsmarkað, aðferðir við eignastýringu, skattasjónarmið, áætlanagerð um starfslok, viðskiptareikninga og árangursmælingar.
Lög, reglugerðir og leiðbeiningar, þar á meðal bann við siðlausum viðskiptaháttum (45%): Þessi hluti inniheldur 45 spurningar um ríkis- og sambandsverðbréfagerðir ásamt tengdum reglum og reglugerðum, siðferðilegum venjum og trúnaðarskyldum.
##Hápunktar
Einstaklingar sem vilja gerast fulltrúar fjárfestingarráðgjafa eða verðbréfaumboðsmenn verða að taka bæði 66 og 7 próf.
Series 66 prófið hefur 100 fjölvalsspurningar sem eru skoraðar og frambjóðandi verður að svara 73 af þeim spurningum rétt til að standast.
Alhliða prófið nær yfir efni eins og efnahagsþætti, eiginleika fjárfestingartækja, ráðleggingar um fjárfestingar viðskiptavina/viðskiptavina og lög og reglur.
