IIROC(캐나다 투자 산업 규제 기구)

캐나다 투자 산업 규제 기구(IIROC)란 무엇입니까?

IIROC(Investment Industry Regulatory Organization of Canada)는 캐나다의 부채 및 주식 시장에서 투자 딜러, 브로커 및 거래 활동을 감독하는 기관입니다. 조직은 투자자를 보호할 권한이 있으며 이를 위해 다양한 권한이 부여됩니다.

캐나다 투자산업규제기구(IIROC) 이해

IIROC(Investment Industry Regulatory Organization of Canada)는 자체 규제 기관 으로 미국의 FINRA( Financial Industry Regulatory Authority )에 해당합니다. 2008년에 설립된 이 회사의 목표는 공정하고 질서 있는 시장을 유지하고 브로커, 에이전트 및 재정 고문의 투자 관련 판매 활동을 포함하여 국내의 모든 증권 관련 상업을 규제하는 것입니다.

IIROC는 캐나다 증권 관리국 (CSA)을 구성하는 주 및 준주 증권 위원회의 승인 명령에 따라 운영됩니다. 캐나다 증권 및 거래 시장에서 법률을 제정하고 집행할 수 있는 준사법 권한이 있으며 연체 회사, 브로커 및 고문에 대해 벌금, 정직 및 기타 징계 조치를 부과할 수 있습니다.

IIROC의 규제 를 받는 회사는 투자 회사가 파산할 경우 개인 투자자를 보호하는 CIPF( 캐나다 투자자 보호 기금 )에도 참여합니다. CIPF와 IIROC 간의 산업 협정에 규정된 바와 같이, IIROC는 CIPF 이사회 지명을 위해 산업 이사를 추천합니다.

캐나다 투자 산업 규제 기관이 하는 일

캐나다 투자 산업 규제 기구는 다음과 같은 여러 기능을 가지고 있습니다.

• 높은 규제 및 투자 산업 표준을 설정하는 규칙을 작성하고 해당 규칙을 시행합니다.

• IIROC의 규제를 받는 회사에 고용된 모든 투자 고문을 선별하여 그들이 훌륭한 성격을 가지고 있고, 적절하게 훈련을 받았으며, 필요한 모든 교육 과정, 배경 조사 및 프로그램을 성공적으로 이수했는지 확인합니다.

• 재무 준수 검토를 수행하고 기업이 충분한 자본을 보유할 수 있도록 최소 자본 요건을 설정합니다.

• 무역회사의 트레이드 데스크 절차를 확인하기 위해 준수 검토를 수행합니다. 검토에서는 거래 데스크 절차가 UMIR( Universal Market Integrity Rules ) 및 해당 지방 증권법을 준수하는지 평가합니다.

• 거래가 UMIR 및 해당 지방 증권법에 따라 수행되는지 확인하기 위해 시장 감시 및 거래 검토 분석을 수행합니다.

• 딜러 회사, 승인된 사람 및 기타 시장 참가자의 가능한 딜러 또는 시장 부정 행위를 조사합니다.

• 개인 및 기업에 대한 벌금, 정직, 영구 금지 또는 해고를 포함한 처벌을 초래할 수 있는 징계 절차를 수행합니다.

하이라이트

• IIROC는 캐나다 증권 및 거래 시장에서 법률을 제정 및 집행할 수 있는 준사법 권한을 가지며 벌금, 정지 및 기타 징계 조치를 부과할 수 있습니다.

• IIROC는 CSA(Canadian Securities Administrators)를 구성하는 주 및 준주 증권 위원회의 승인 명령에 따라 운영됩니다.

• IIROC의 목적은 공정하고 질서 있는 시장을 유지하고 국내의 모든 증권 관련 상업을 규제하는 것입니다.

• 캐나다 투자산업규제기구(IIROC)는 미국의 금융산업규제청(FINRA)과 거의 동등한 자율 규제 기관입니다.

• IIROC의 기능 중 일부는 규제 및 투자 산업 표준 작성 및 시행, 투자자문 심사, 재무 준수 검토 수행, 최소 자본 요건 설정 및 징계 절차 개최입니다.