Pertubuhan Kawal Selia Industri Pelaburan Kanada (IIROC)
Apakah Organisasi Kawal Selia Industri Pelaburan Kanada (IIROC)?
Pertubuhan Pengawalseliaan Industri Pelaburan Kanada (IIROC) ialah organisasi yang bertanggungjawab untuk mengawasi peniaga pelaburan, broker dan aktiviti perdagangan dalam pasaran hutang dan ekuiti di Kanada. Organisasi itu mempunyai mandat untuk melindungi pelabur dan diberikan pelbagai kuasa ke arah itu.
Memahami Organisasi Kawal Selia Industri Pelaburan Kanada (IIROC)
Pertubuhan Kawal Selia Industri Pelaburan Kanada (IIROC) ialah organisasi kawal selia sendiri, dan setara dengan Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) di Amerika Syarikat. Ditubuhkan pada 2008, objektifnya adalah untuk mengekalkan pasaran yang adil dan teratur serta mengawal selia semua perdagangan berkaitan sekuriti dalam negara—termasuk aktiviti jualan berkaitan pelaburan oleh broker, ejen dan penasihat kewangan.
IIROC beroperasi di bawah Perintah Pengiktirafan daripada komisen sekuriti wilayah dan wilayah yang membentuk Canadian Securities Admini strators (CSA). Ia mempunyai kuasa separa kehakiman untuk menetapkan dan menguatkuasakan undang-undang dalam pasaran sekuriti dan perdagangan Kanada—dan boleh mengenakan denda, penggantungan dan tindakan tatatertib lain terhadap firma, broker dan penasihat yang melakukan delinkuen.
Firma terkawal IIROC juga mengambil bahagian dalam Dana Perlindungan Pelabur Kanada (CIPF), yang melindungi pelabur individu sekiranya firma pelaburan akan muflis. Seperti yang diperuntukkan dalam Perjanjian Industri antara CIPF dan IIROC, IIROC mengesyorkan Pengarah Industri untuk pencalonan kepada Lembaga CIPF.
Perkara yang Dilakukan oleh Pertubuhan Kawal Selia Industri Pelaburan Kanada
Organisasi Kawal Selia Industri Pelaburan Kanada mempunyai beberapa fungsi, termasuk:
Menulis peraturan yang menetapkan piawaian industri kawal selia dan pelaburan yang tinggi, dan menguatkuasakan peraturan tersebut.
Menyaring semua penasihat pelaburan yang diambil bekerja oleh firma yang dikawal oleh IIROC untuk memastikan mereka berkelakuan baik, dilatih dengan betul, dan telah berjaya menyelesaikan semua kursus pendidikan, semakan latar belakang dan program yang diperlukan.
Menjalankan semakan pematuhan kewangan dan menetapkan keperluan modal minimum untuk memastikan firma mempunyai modal yang mencukupi.
Menjalankan semakan pematuhan kelakuan untuk menyemak prosedur meja perdagangan firma perdagangan. Semakan menilai sama ada prosedur meja perdagangan mematuhi Peraturan Integriti Pasaran Sejagat (UMIR) dan undang-undang sekuriti wilayah yang berkenaan.
Melakukan pengawasan pasaran dan analisis kajian semula dagangan untuk memastikan dagangan dijalankan mengikut UMIR dan undang-undang sekuriti wilayah yang terpakai.
Menyiasat kemungkinan salah laku peniaga atau pasaran oleh firma peniaganya, orang yang diluluskan dan peserta pasaran lain.
Membawa prosiding tatatertib yang boleh mengakibatkan penalti termasuk denda, penggantungan dan larangan kekal atau penamatan untuk individu dan firma.
Sorotan
IIROC mempunyai kuasa separa kehakiman untuk menetapkan dan menguatkuasakan undang-undang dalam pasaran sekuriti dan perdagangan Kanada, serta boleh mengenakan denda, penggantungan dan tindakan tatatertib lain.
IIROC beroperasi di bawah Perintah Pengiktirafan daripada komisen sekuriti wilayah dan wilayah yang membentuk Pentadbir Sekuriti Kanada (CSA).
Objektif IIROC adalah untuk mengekalkan pasaran yang adil dan teratur serta mengawal selia semua perdagangan berkaitan sekuriti dalam negara.
Pertubuhan Kawal Selia Industri Pelaburan Kanada (IIROC) ialah organisasi kawal selia sendiri, kira-kira setara dengan Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) di Amerika Syarikat.
Beberapa fungsi IIROC ialah menulis piawaian industri kawal selia dan pelaburan serta menguatkuasakannya, menapis penasihat pelaburan, menjalankan semakan pematuhan kewangan, menetapkan keperluan modal minimum, dan mengadakan prosiding tatatertib.
