Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC)
O que é a Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC)?
A Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) é uma organização encarregada de supervisionar negociantes de investimentos, corretores e atividades de negociação nos mercados de dívida e ações no Canadá. A organização tem um mandato para proteger os investidores e recebe vários poderes para esse fim.
Entendendo a Organização Reguladora do Setor de Investimentos do Canadá (IIROC)
A Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) é uma organização auto-reguladora, e é o equivalente da Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) nos Estados Unidos. Estabelecido em 2008, seu objetivo é manter mercados justos e ordenados e regular todo o comércio de valores mobiliários no país, incluindo atividades de vendas relacionadas a investimentos por corretores, agentes e consultores financeiros.
IIROC opera sob Ordens de Reconhecimento das comissões de valores mobiliários provinciais e territoriais que compõem os Administradores de Valores Mobiliários Canadenses (CSA). Tem poderes quase judiciais para estabelecer e fazer cumprir as leis nos mercados de valores mobiliários e de negociação canadenses – e pode cobrar multas, suspensões e outras ações disciplinares contra empresas, corretores e consultores inadimplentes.
As empresas regulamentadas pelo IIROC também participam do Canadian Investor Protection Fund (CIPF), que protege investidores individuais no caso de uma empresa de investimento falir. Conforme previsto no Acordo Industrial entre o CIPF e o IIROC, o IIROC recomenda um Diretor de Indústria para indicação ao Conselho do CIPF.
O que a Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá faz
A Investment Industry Regulatory Organization of Canada tem várias funções, incluindo:
Redigir regras que estabeleçam altos padrões regulatórios e do setor de investimentos e fazer cumprir essas regras.
Triagem de todos os consultores de investimento contratados por empresas regulamentadas pelo IIROC para garantir que sejam de bom caráter, sejam devidamente treinados e tenham concluído com êxito todos os cursos educacionais necessários, verificações de antecedentes e programas.
Realizar revisões de conformidade financeira e definir os requisitos mínimos de capital para garantir que as empresas tenham capital suficiente.
Condução de análises de compliance para verificar os procedimentos de trade-desk das tradings. As revisões avaliam se os procedimentos da mesa de negociação estão em conformidade com as Regras de Integridade do Mercado Universal (UMIR) e as leis de títulos provinciais aplicáveis.
Fazer vigilância de mercado e análise de revisão de negociação para garantir que a negociação seja realizada de acordo com o UMIR e a lei de valores mobiliários provincial aplicável.
Investigar possível má conduta do revendedor ou do mercado por parte de suas concessionárias, pessoas aprovadas e outros participantes do mercado.
A instauração de processos disciplinares que podem resultar em penalidades, incluindo multas, suspensões e proibições permanentes ou rescisões para indivíduos e empresas.
Destaques
O IIROC tem poderes quase judiciais para estabelecer e fazer cumprir as leis nos mercados de valores e negociação canadenses, e pode aplicar multas, suspensões e outras ações disciplinares.
O IIROC opera sob Ordens de Reconhecimento das comissões de títulos provinciais e territoriais que compõem a Canadian Securities Administrators (CSA).
O objetivo do IIROC é manter mercados justos e ordenados e regular todo o comércio de valores mobiliários no país.
A Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) é uma organização auto-reguladora, aproximadamente equivalente à Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) nos Estados Unidos.
Algumas das funções do IIROC são redigir normas regulatórias e do setor de investimentos e aplicá-las, selecionar consultores de investimentos, conduzir análises de conformidade financeira, estabelecer requisitos mínimos de capital e realizar procedimentos disciplinares.
