कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC)

कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) क्या है?

कनाडा के निवेश उद्योग नियामक संगठन (आईआईआरओसी) एक संगठन है जो कनाडा में ऋण और इक्विटी बाजारों में निवेश डीलरों, दलालों और व्यापारिक गतिविधियों की देखरेख करने का आरोप लगाता है। संगठन के पास निवेशकों की रक्षा करने का अधिकार है और उसे इस दिशा में विभिन्न शक्तियां प्रदान की जाती हैं।

कनाडा के निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) को समझना

कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) एक स्व-नियामक संगठन है, और संयुक्त राज्य अमेरिका में वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) के समकक्ष है। 2008 में स्थापित, इसका उद्देश्य निष्पक्ष और व्यवस्थित बाजारों को बनाए रखना और देश के भीतर सभी प्रतिभूतियों से संबंधित वाणिज्य को विनियमित करना है - जिसमें दलालों, एजेंटों और वित्तीय सलाहकारों द्वारा निवेश से संबंधित बिक्री गतिविधि शामिल है।

IIROC प्रांतीय और प्रादेशिक प्रतिभूति आयोगों से मान्यता आदेशों के तहत संचालित होता है जो कनाडाई सिक्योरिटीज एडमिनिस्ट्रेटर (CSA) बनाते हैं। इसके पास कनाडाई प्रतिभूतियों और व्यापारिक बाजारों में कानून स्थापित करने और लागू करने के लिए अर्ध-न्यायिक शक्तियां हैं- और अपराधी फर्मों, दलालों और सलाहकारों के खिलाफ जुर्माना, निलंबन और अन्य अनुशासनात्मक कार्रवाई कर सकती हैं।

कनाडाई इन्वेस्टर प्रोटेक्शन फंड (CIPF) में भी भाग लेती हैं , जो एक निवेश फर्म के दिवालिया होने की स्थिति में व्यक्तिगत निवेशकों की सुरक्षा करता है। जैसा कि CIPF और IIROC के बीच उद्योग समझौते में प्रदान किया गया है, IIROC CIPF बोर्ड में नामांकन के लिए एक उद्योग निदेशक की सिफारिश करता है।

कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन क्या करता है

कनाडा के निवेश उद्योग नियामक संगठन के कई कार्य हैं, जिनमें शामिल हैं:

• ऐसे नियम लिखना जो उच्च नियामक और निवेश उद्योग मानकों को निर्धारित करते हैं, और उन नियमों को लागू करते हैं।

• आईआईआरओसी-विनियमित फर्मों द्वारा नियोजित सभी निवेश सलाहकारों की स्क्रीनिंग यह सुनिश्चित करने के लिए कि वे अच्छे चरित्र के हैं, ठीक से प्रशिक्षित हैं, और सभी आवश्यक शैक्षिक पाठ्यक्रम, पृष्ठभूमि की जाँच और कार्यक्रमों को सफलतापूर्वक पूरा कर चुके हैं।

• वित्तीय अनुपालन की समीक्षा करना और यह सुनिश्चित करने के लिए कि फर्मों के पास पर्याप्त पूंजी है, न्यूनतम पूंजी आवश्यकताएं निर्धारित करना।

• ट्रेडिंग फर्मों की ट्रेड-डेस्क प्रक्रियाओं की जांच के लिए आचरण अनुपालन समीक्षा आयोजित करना। समीक्षाएं इस बात का आकलन करती हैं कि क्या ट्रेड-डेस्क प्रक्रियाएं यूनिवर्सल मार्केट इंटीग्रिटी रूल्स (UMIR) और लागू प्रांतीय प्रतिभूति कानूनों का अनुपालन करती हैं।

• यह सुनिश्चित करने के लिए बाजार निगरानी और व्यापार समीक्षा विश्लेषण करना कि व्यापार UMIR और लागू प्रांतीय प्रतिभूति कानून के अनुसार किया जाता है।

• इसकी डीलर फर्मों, अनुमोदित व्यक्तियों और अन्य बाजार सहभागियों द्वारा संभावित डीलर या मार्केटप्लेस कदाचार की जांच करना।

• अनुशासनात्मक कार्यवाही करना जिसके परिणामस्वरूप व्यक्तियों और फर्मों के लिए जुर्माना, निलंबन, और स्थायी प्रतिबंध या समाप्ति सहित दंड हो सकता है।

हाइलाइट्स

• IIROC के पास कनाडाई प्रतिभूतियों और व्यापारिक बाजारों में कानून स्थापित करने और लागू करने के लिए अर्ध-न्यायिक शक्तियां हैं, और जुर्माना, निलंबन और अन्य अनुशासनात्मक कार्रवाई कर सकती हैं।

• IIROC प्रांतीय और क्षेत्रीय प्रतिभूति आयोगों से मान्यता आदेशों के तहत संचालित होता है जो कनाडाई प्रतिभूति प्रशासक (CSA) बनाते हैं।

• IIROC का उद्देश्य निष्पक्ष और व्यवस्थित बाजार बनाए रखना और देश के भीतर सभी प्रतिभूतियों से संबंधित वाणिज्य को विनियमित करना है।

• कनाडा का निवेश उद्योग नियामक संगठन (IIROC) एक स्व-नियामक संगठन है, जो संयुक्त राज्य अमेरिका में वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (FINRA) के लगभग बराबर है।

• IIROC के कुछ कार्य नियामक और निवेश उद्योग मानकों को लिखना और उन्हें लागू करना, निवेश सलाहकारों की जांच करना, वित्तीय अनुपालन समीक्षा आयोजित करना, न्यूनतम पूंजी आवश्यकताओं को निर्धारित करना और अनुशासनात्मक कार्यवाही करना है।