Organizzazione per la regolamentazione del settore degli investimenti del Canada (IIROC)
Che cos'è l'Organizzazione per la regolamentazione del settore degli investimenti del Canada (IIROC)?
L'Investment Industry Regulatory Organisation of Canada (IIROC) è un'organizzazione incaricata di supervisionare gli operatori di investimento, i broker e l'attività di trading nei mercati obbligazionari e azionari in Canada. L'organizzazione ha il mandato di proteggere gli investitori e ha vari poteri a tal fine.
Comprensione dell'Organizzazione per la regolamentazione del settore degli investimenti del Canada (IIROC)
L'Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) è un'organizzazione di autoregolamentazione ed è l'equivalente della Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) negli Stati Uniti. Istituito nel 2008, il suo obiettivo è mantenere mercati equi e ordinati e regolamentare tutto il commercio di titoli all'interno del paese, comprese le attività di vendita relative agli investimenti da parte di broker, agenti e consulenti finanziari.
L'IIROC opera in base agli ordini di riconoscimento delle commissioni provinciali e territoriali per i titoli che costituiscono i Canadian Securities Admini strators (CSA). Ha poteri quasi giudiziari per stabilire e far rispettare le leggi nei mercati mobiliari e commerciali canadesi e può imporre multe, sospensioni e altre azioni disciplinari contro società , broker e consulenti inadempienti.
Le società regolamentate IIROC partecipano anche al Canadian Investor Protection Fund (CIPF), che protegge i singoli investitori in caso di fallimento di una società di investimento. Come previsto dall'Accordo di settore tra CIPF e IIROC, IIROC raccomanda un Direttore di settore per la nomina al Consiglio CIPF.
Cosa fa l'Organizzazione canadese per la regolamentazione del settore degli investimenti
L'Investment Industry Regulatory Organization of Canada ha diverse funzioni, tra cui:
Scrivere regole che stabiliscano standard elevati di regolamentazione e del settore degli investimenti e far rispettare tali regole.
Screening di tutti i consulenti per gli investimenti impiegati dalle società regolamentate dall'IIROC per garantire che siano di buon carattere, adeguatamente formati e abbiano completato con successo tutti i corsi di formazione, i controlli dei precedenti e i programmi richiesti.
Conduzione di revisioni di conformità finanziaria e definizione dei requisiti patrimoniali minimi per garantire che le imprese dispongano di capitale sufficiente.
Condurre revisioni di conformità della condotta per verificare le procedure degli uffici commerciali delle società commerciali. Le revisioni valutano se le procedure del trade desk sono conformi alle regole di integrità del mercato universale (UMIR) e alle leggi provinciali sui titoli applicabili.
Effettuare la sorveglianza del mercato e l'analisi della revisione delle negoziazioni per garantire che le negoziazioni siano effettuate in conformità con l'UMIR e la legge provinciale sui titoli applicabile.
Indagare su possibili comportamenti scorretti del rivenditore o del mercato da parte delle sue ditte concessionarie, persone autorizzate e altri partecipanti al mercato.
L'avvio di procedimenti disciplinari che possono comportare sanzioni comprese multe, sospensioni e divieti permanenti o cessazioni per privati e aziende.
Mette in risalto
L'IIROC ha poteri quasi giudiziari per stabilire e far rispettare le leggi nei mercati mobiliari e commerciali canadesi e può imporre multe, sospensioni e altre azioni disciplinari.
L'IIROC opera in base agli ordini di riconoscimento delle commissioni provinciali e territoriali per i titoli che compongono i Canadian Securities Administrators (CSA).
L'obiettivo dell'IIROC è mantenere mercati equi e ordinati e regolamentare tutto il commercio di titoli all'interno del paese.
L'Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC) è un'organizzazione di autoregolamentazione, più o meno equivalente alla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) negli Stati Uniti.
Alcune delle funzioni dell'IIROC sono la scrittura di standard del settore normativo e di investimento e l'applicazione degli stessi, lo screening dei consulenti per gli investimenti, la conduzione di revisioni della conformità finanziaria, la definizione dei requisiti patrimoniali minimi e lo svolgimento di procedimenti disciplinari.
