Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)
Qu'est-ce que l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) ?
L'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) est un organisme chargé de superviser les courtiers en valeurs mobilières, les courtiers et les activités de négociation sur les marchés des titres de créance et des actions au Canada. L'organisme a pour mandat de protéger les investisseurs et se voit accorder divers pouvoirs à cette fin.
Comprendre l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM)
L'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) est un organisme d'autoréglementation et est l'équivalent de la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) aux États-Unis. Créé en 2008, son objectif est de maintenir des marchés équitables et ordonnés et de réglementer tout le commerce lié aux valeurs mobilières dans le pays, y compris les activités de vente liées aux investissements par les courtiers, les agents et les conseillers financiers.
L'OCRCVM exerce ses activités en vertu d'ordonnances de reconnaissance des commissions des valeurs mobilières provinciales et territoriales qui forment les Autorités canadiennes en valeurs mobilières ( ACVM). Il a des pouvoirs quasi judiciaires pour établir et faire appliquer les lois sur les marchés canadiens des valeurs mobilières et de la négociation - et peut imposer des amendes, des suspensions et d'autres mesures disciplinaires contre les entreprises, les courtiers et les conseillers délinquants.
sociétés réglementées par l'OCRCVM participent également au Fonds canadien de protection des épargnants (FCPE), qui protège les investisseurs individuels en cas de faillite d'une société d'investissement. Comme le prévoit l'entente sectorielle entre le FCPE et l'OCRCVM, l'OCRCVM recommande la nomination d'un administrateur sectoriel au conseil du FCPE.
Ce que fait l'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières
L'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières a plusieurs fonctions, notamment :
Rédiger des règles qui établissent des normes élevées en matière de réglementation et d'investissement, et faire appliquer ces règles.
Vérifier tous les conseillers en placement employés par les sociétés réglementées par l'OCRCVM pour s'assurer qu'ils sont de bonne moralité, qu'ils sont correctement formés et qu'ils ont suivi avec succès tous les cours de formation, vérifications des antécédents et programmes requis.
Mener des examens de conformité financière et fixer les exigences minimales en matière de capital pour s'assurer que les entreprises disposent d'un capital suffisant.
Mener des revues de conformité pour vérifier les procédures du bureau de négociation des sociétés de négoce. Les examens évaluent si les procédures du pupitre de négociation sont conformes aux Règles universelles d'intégrité du marché (RUIM) et aux lois provinciales sur les valeurs mobilières applicables.
Effectuer la surveillance du marché et l'analyse de l'examen des transactions pour s'assurer que les transactions sont effectuées conformément aux RUIM et aux lois provinciales applicables sur les valeurs mobilières.
Enquêter sur une éventuelle inconduite du courtier ou du marché par ses sociétés de courtage, des personnes autorisées et d'autres participants au marché.
Engager des procédures disciplinaires pouvant entraîner des sanctions telles que des amendes, des suspensions et des interdictions permanentes ou des licenciements pour les particuliers et les entreprises.
Points forts
L'OCRCVM a des pouvoirs quasi judiciaires pour établir et faire appliquer les lois sur les marchés canadiens des valeurs mobilières et de la négociation, et peut imposer des amendes, des suspensions et d'autres mesures disciplinaires.
L'OCRCVM exerce ses activités en vertu d'ordonnances de reconnaissance des commissions des valeurs mobilières provinciales et territoriales qui composent les Autorités canadiennes en valeurs mobilières (ACVM).
L'OCRCVM a pour objectif de maintenir des marchés équitables et ordonnés et de réglementer tout le commerce des valeurs mobilières au pays.
L'Organisme canadien de réglementation du commerce des valeurs mobilières (OCRCVM) est un organisme d'autoréglementation, à peu près équivalent à la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) aux États-Unis.
Certaines des fonctions de l'OCRCVM consistent à rédiger et à faire appliquer les normes réglementaires et du secteur des placements, à sélectionner les conseillers en placement, à effectuer des examens de conformité financière, à établir des exigences de capital minimum et à tenir des procédures disciplinaires.
