カナダ投資産業規制機構（IIROC）

##カナダ投資産業規制機構（IIROC）とは何ですか？

カナダ投資産業規制機構（IIROC）は、カナダの投資ディーラー、ブローカー、および債務および株式市場での取引活動の監督を担当する組織です。組織には投資家を保護する権限があり、そのためにさまざまな権限が与えられています。

##カナダ投資産業規制機構（IIROC）を理解する

カナダ投資産業規制機構（IIROC）は自主規制機関であり、米国の金融産業規制当局（FINRA）に相当します。 2008年に設立されたその目的は、公正で秩序ある市場を維持し、ブローカー、エージェント、ファイナンシャルアドバイザーによる投資関連の営業活動を含む国内のすべての証券関連の商取引を規制することです。

IIROCは、カナダ証券管理者（CSA）を構成する州および準州の証券委員会からの承認命令に基づいて運営されています。カナダの証券および取引市場で法律を制定および施行する準司法権を有しており、滞納した企業、ブローカー、およびアドバイザーに対して罰金、停止、およびその他の懲戒処分を課すことができます。

IIROCの規制対象企業は、カナダ投資家保護基金（CIPF）にも参加しています。この基金は、投資企業が破産した場合に個人投資家を保護します。 CIPFとIIROCの間の業界協定に規定されているように、IIROCは、CIPF理事会への指名のために業界ディレクターを推薦します。

##カナダの投資業界規制機関は何をしていますか

カナダの投資産業規制機構には、次のようないくつかの機能があります。

-高い規制および投資業界の基準を設定するルールを作成し、それらのルールを適用します。

-IIROC規制対象企業に雇用されているすべての投資顧問をスクリーニングして、彼らが優れた性格であり、適切に訓練され、必要なすべての教育コース、バックグラウンドチェック、およびプログラムを正常に完了していることを確認します。

-財務コンプライアンスのレビューを実施し、企業が十分な資本を確保できるように最低資本要件を設定します。

-トレーディング会社のトレードデスク手順をチェックするために、コンプライアンスレビューを実施します。レビューでは、トレードデスクの手順がユニバーサルマーケットインテグリティルール（UMIR）および該当する州の証券法に準拠しているかどうかを評価します。

-UMIRおよび該当する州の証券法に従って取引が行われていることを確認するために、市場監視および取引レビュー分析を行う。

-ディーラー会社、承認された人物、およびその他の市場参加者による、ディーラーまたは市場での不正行為の可能性を調査します。

-罰金、停職、個人および企業の恒久的な禁止または終了などの罰則が科せられる可能性のある懲戒処分をもたらす。

##ハイライト

-IIROCは、カナダの証券および取引市場で法律を制定および施行する準司法権を有しており、罰金、停止、およびその他の懲戒処分を課すことができます。

-IIROCは、カナダ証券管理者（CSA）を構成する州および準州の証券委員会からの承認命令に基づいて運営されています。

-IIROCの目的は、公正で秩序ある市場を維持し、国内のすべての証券関連の商取引を規制することです。

-カナダ投資産業規制機構（IIROC）は自主規制機関であり、米国の金融産業規制当局（FINRA）とほぼ同等です。

-IIROCの機能の一部は、規制および投資業界標準の作成と施行、投資アドバイザーのスクリーニング、財務コンプライアンスレビューの実施、最低資本要件の設定、および懲戒手続きの実施です。