Serie 14
¿Qué es el examen de la Serie 14?
La Serie 14 es un examen financiero para profesionales que desean convertirse en oficiales de cumplimiento. En los Estados Unidos, aquellos que son los principales responsables de garantizar el cumplimiento en sus empresas deben completar el examen de la Serie 14. Del mismo modo, el examen también es obligatorio para quienes supervisan a 10 o más miembros del equipo con responsabilidades de cumplimiento.
Cómo funciona el examen de la Serie 14
Aunque el examen se conoce comúnmente simplemente como la Serie 14, su nombre completo es el Examen de Cualificación Oficial de Cumplimiento. Está supervisado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y está diseñado para garantizar que los profesionales de cumplimiento posean el conocimiento para llevar a cabo sus responsabilidades de manera efectiva .
Originalmente, la Serie 14 fue creada por iniciativa de la Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE), que deseaba crear un conjunto claro de estándares para los oficiales de cumplimiento en sus instituciones miembros. Estos profesionales desempeñan un papel importante en el sector de servicios financieros en general, porque ayudan a garantizar que las empresas, los comerciantes y otros profesionales financieros se adhieran a las diversas normas y reglamentos establecidos por los reguladores financieros. En última instancia, este marco de cumplimiento es importante para garantizar que los inversores, las empresas y el público en general tengan confianza en los mercados de capital.
Lograr la Serie 14 es un proceso difÃcil. Al igual que el examen Serie 7 más conocido , el Serie 14 es un examen completo y difÃcil, compuesto por 110 preguntas de opción múltiple. Los candidatos tienen tres horas para completar el examen, y se necesita una puntuación del 70 % o más para aprobar. A diferencia de otros exámenes como el Serie 51, el Serie 14 no tiene cursos de requisitos previos.
Ejemplo del mundo real del examen de la Serie 14
El contenido del examen de la Serie 14 se compone de nueve secciones, que abarcan una amplia gama de temas relacionados con el cumplimiento. Estos incluyen temas generales, como la composición general del régimen regulatorio financiero, asà como temas más técnicos, como las operaciones de las casas de bolsa y los métodos para garantizar que se mantengan los convenios de crédito y otros requisitos de capital.
El examen de la Serie 14 también incluye preguntas diseñadas para simular interacciones del mundo real con clientes, empleados y otras partes interesadas tÃpicas. Estas preguntas, que constituyen aproximadamente una cuarta parte del examen, están diseñadas para ayudar a los candidatos a aprender cómo manejar los conflictos de intereses y navegar por otros problemas de ética profesional.
Reflejos
Por lo general, alrededor del 25% de las preguntas del examen están relacionadas con la ética profesional.
El examen no tiene requisitos previos y consta de 110 preguntas de opción múltiple.
La serie 14 es un examen financiero relacionado con los oficiales de cumplimiento.
