시리즈 14

시리즈 14 시험이란 무엇입니까?

규정 준수를 원하는 전문가를 위한 재정 시험입니다 . 미국에서 회사의 규정 준수를 주로 담당하는 직원은 시리즈 14 시험을 완료해야 합니다. 마찬가지로 시험은 규정 준수 책임을 가진 10명 이상의 팀원을 감독하는 사람들에게도 필수입니다.

시리즈 14 시험의 작동 원리

시험은 일반적으로 단순히 Series 14라고 하지만 정식 명칭은 Compliance Official Qualification Examination입니다. FINRA(Financial Industry Regulatory Authority) 의 감독을 받으며 규정 준수 전문가가 자신의 책임을 효과적으로 수행할 수 있는 지식을 보유하도록 설계되었습니다 .

원래 Series 14는 회원 기관의 규정 준수 담당자를 위한 명확한 표준 세트를 만들고자 했던 NYSE(뉴욕 증권 거래소)의 주도로 만들어졌습니다. 이러한 전문가는 회사, 거래자 및 기타 금융 전문가가 금융 규제 기관에서 설정한 다양한 규칙과 규정을 준수하도록 하기 때문에 전반적인 금융 서비스 부문에서 중요한 역할을 합니다. 궁극적으로 이 규정 준수 프레임워크는 투자자, 회사 및 일반 대중이 자본 시장 에 대한 확신을 갖도록 하는 데 중요합니다 .

시리즈 14를 달성하는 것은 어려운 과정입니다. 더 잘 알려진 Series 7 시험과 마찬가지로 Series 14는 110개의 객관식 문제로 구성된 포괄적이고 어려운 시험입니다. 응시자는 시험을 완료하는 데 3시간이 주어지며 통과하려면 70% 이상의 점수가 필요합니다. 시리즈 51과 같은 다른 시험과 달리 시리즈 14는 선행 과정이 없습니다.

시리즈 14 시험의 실제 사례

Series 14 시험의 내용은 광범위한 규정 준수 관련 주제에 걸쳐 9개의 섹션으로 구성되어 있습니다. 여기에는 금융 규제 체제의 전반적인 구성과 같은 일반적인 주제는 물론 브로커-딜러 회사의 운영 및 신용 계약 및 기타 자본 요구 사항 을 유지 하는 방법과 같은 보다 기술적인 주제가 포함됩니다 .

Series 14 시험에는 고객, 직원 및 기타 일반적인 이해 관계자와의 실제 상호 작용을 시뮬레이션하도록 설계된 질문도 포함되어 있습니다. 시험의 약 1/4을 차지하는 이러한 질문은 응시자가 이해 상충을 관리하고 기타 직업 윤리 문제를 탐색하는 방법을 배우는 데 도움이 되도록 설계되었습니다.

하이라이트

• 일반적으로 시험 문제의 약 25%는 직업 윤리와 관련이 있습니다.

• 시험은 전제 조건이 없으며 110개의 객관식 문제로 구성됩니다.

• Series 14는 준법감시인에 관한 재무시험입니다.