Serie 14
Hva er serie 14-eksamenen?
Series 14 er en økonomisk undersøkelse for fagfolk som ønsker å bli overholdelse av offiserer. I USA må de som er hovedansvarlige for å sikre overholdelse av deres firmaer fullføre Series 14-eksamenen. På samme måte er eksamen også obligatorisk for de som fører tilsyn med 10 eller flere teammedlemmer med overholdelsesansvar.
Slik fungerer serie 14-eksamenen
Selv om eksamenen ofte blir referert til som Series 14, er dens fulle navn Compliance Official Qualification Examination. Det er overvåket av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA),. og er utformet for å sikre at compliance-fagfolk har kunnskapen til å utføre sitt ansvar effektivt .
Opprinnelig ble Series 14 opprettet på initiativ av New York Stock Exchange (NYSE), som ønsket å lage et klart sett med standarder for overholdelsesansvarlige ved medlemsinstitusjonene. Disse fagpersonene spiller en viktig rolle i den overordnede finansielle tjenestesektoren, fordi de bidrar til å sikre at firmaer, forhandlere og andre finansielle fagfolk overholder de ulike reglene og forskriftene fastsatt av finansielle regulatorer. Til syvende og sist er dette rammeverket viktig for å sikre at investorer, selskaper og allmennheten har tillit til kapitalmarkedene.
Å oppnå Series 14 er en vanskelig prosess. I likhet med den mer kjente serie 7 - eksamenen, er serie 14 en omfattende og vanskelig eksamen som består av 110 flervalgsspørsmål. Kandidatene får tre timer på seg til å fullføre eksamen, med en poengsum på 70 % eller mer som kreves for å bestå. I motsetning til andre eksamener som Series 51, har ikke Series 14 forutsetningskurs.
Eksempel fra den virkelige verden på serie 14-eksamenen
Innholdet i Series 14-eksamenen består av ni seksjoner som spenner over et bredt spekter av compliance-relaterte emner. Disse inkluderer generelle emner som den generelle sammensetningen av det finansielle reguleringsregimet, så vel som mer tekniske emner som driften av megler-forhandlerfirmaer og metodene for å sikre at kredittklausuler og andre kapitalkrav opprettholdes .
Series 14-eksamenen inkluderer også spørsmål designet for å simulere virkelige interaksjoner med kunder, ansatte og andre typiske interessenter. Disse spørsmålene, som utgjør omtrent en fjerdedel av eksamen, er laget for å hjelpe kandidater med å lære å håndtere interessekonflikter og navigere i andre yrkesetiske spørsmål.
Høydepunkter
– Typisk er ca 25 % av eksamensspørsmålene knyttet til yrkesetikk.
Eksamen har ingen forkunnskaper og består av 110 flervalgsspørsmål.
Serie 14 er en finansiell eksamen knyttet til complianceansvarlige.
