Seria 14

Co to jest egzamin z serii 14?

Seria 14 to egzamin finansowy dla profesjonalistów, którzy chcą zostać funkcjonariuszami ds. przestrzegania prawa. W Stanach Zjednoczonych osoby, które są przede wszystkim odpowiedzialne za zapewnienie zgodności w swoich firmach, muszą zdać egzamin Serii 14. Podobnie egzamin jest również obowiązkowy dla tych, którzy nadzorują co najmniej 10 członków zespołu z obowiązkami dotyczącymi zgodności.

Jak działa egzamin z serii 14

Chociaż egzamin jest powszechnie nazywany po prostu Serią 14, jego pełna nazwa to Compliance Official Qualification Examination. Jest nadzorowany przez Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) i ma na celu zapewnienie, że specjaliści ds. zgodności posiadają wiedzę umożliwiającą skuteczne wykonywanie swoich obowiązków .

Pierwotnie Seria 14 została stworzona z inicjatywy Nowojorskiej Giełdy Papierów Wartościowych (NYSE), która chciała stworzyć jasny zestaw standardów dla inspektorów zgodności w swoich instytucjach członkowskich. Specjaliści ci odgrywają ważną rolę w całym sektorze usług finansowych, ponieważ pomagają zapewnić, że firmy, handlowcy i inni specjaliści finansowi przestrzegają różnych zasad i przepisów określonych przez organy nadzoru finansowego. Ostatecznie te ramy zgodności są ważne, aby zapewnić zaufanie inwestorów, firm i ogółu społeczeństwa do rynków kapitałowych.

Osiągnięcie Serii 14 to trudny proces. Podobnie jak bardziej znany egzamin z serii 7,. seria 14 jest wszechstronnym i trudnym egzaminem, składającym się ze 110 pytań wielokrotnego wyboru. Kandydaci mają trzy godziny na ukończenie egzaminu, z wynikiem 70% lub wyższym wymaganym do zdania egzaminu .

Przykładowy przykład egzaminu z serii 14

Treść egzaminu Serii 14 składa się z dziewięciu części obejmujących szeroki zakres tematów związanych ze zgodnością. Obejmują one ogólne tematy, takie jak ogólny układ regulacji finansowych, a także bardziej techniczne tematy, takie jak działalność firm brokerskich i metody zapewniania utrzymywania kowenantów kredytowych i innych wymogów kapitałowych .

Egzamin Series 14 zawiera również pytania zaprojektowane do symulacji rzeczywistych interakcji z klientami, pracownikami i innymi typowymi interesariuszami. Te pytania, które składają się na około jedną czwartą egzaminu, mają pomóc kandydatom w nauce radzenia sobie z konfliktami interesów i poruszania się w innych kwestiach etyki zawodowej.

Przegląd najważniejszych wydarzeń

• Zazwyczaj około 25% pytań egzaminacyjnych dotyczy etyki zawodowej.

• Egzamin nie ma wymagań wstępnych i składa się ze 110 pytań wielokrotnego wyboru.

• Seria 14 to egzamin finansowy dotyczący inspektorów zgodności.