Serie 14
Che cos'è l'esame della serie 14?
La serie 14 è un esame finanziario per i professionisti che desiderano diventare compliance of ficers. Negli Stati Uniti, coloro che sono i principali responsabili di garantire la conformità nelle loro aziende devono completare l'esame della serie 14. Allo stesso modo, l'esame è obbligatorio anche per coloro che supervisionano 10 o più membri del team con responsabilità di compliance.
Come funziona l'esame della serie 14
Sebbene l'esame sia comunemente indicato semplicemente come Serie 14, il suo nome completo è Compliance Official Qualification Examination. È supervisionato dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ed è progettato per garantire che i professionisti della conformità possiedano le conoscenze per svolgere efficacemente le proprie responsabilità .
Originariamente, la Serie 14 è stata creata su iniziativa della Borsa di New York (NYSE), che desiderava creare una serie chiara di standard per i responsabili della conformità presso le sue istituzioni membri. Questi professionisti svolgono un ruolo importante nel settore dei servizi finanziari in generale, perché aiutano a garantire che aziende, commercianti e altri professionisti finanziari aderiscano alle varie regole e regolamenti stabiliti dalle autorità di regolamentazione finanziaria. In definitiva, questo quadro di conformità è importante per garantire che gli investitori, le aziende e il pubblico in generale abbiano fiducia nei mercati dei capitali.
Raggiungere la Serie 14 è un processo difficile. Come il più noto esame della serie 7,. la serie 14 è un esame completo e difficile, composto da 110 domande a scelta multipla. Ai candidati vengono concesse tre ore per completare l'esame, con un punteggio del 70% o superiore necessario per il superamento.A differenza di altri esami come la Serie 51, la Serie 14 non ha corsi prerequisiti.
Esempio del mondo reale dell'esame della serie 14
Il contenuto dell'esame della serie 14 è composto da nove sezioni, che abbracciano un'ampia gamma di argomenti relativi alla conformità . Questi includono argomenti generali come la composizione generale del regime di regolamentazione finanziaria, nonché argomenti più tecnici come le operazioni delle società di brokeraggio e i metodi per garantire il mantenimento di covenant di credito e altri requisiti patrimoniali.
L'esame Series 14 include anche domande progettate per simulare le interazioni del mondo reale con clienti, dipendenti e altri stakeholder tipici. Queste domande, che costituiscono circa un quarto dell'esame, sono progettate per aiutare i candidati a imparare a gestire i conflitti di interesse e ad affrontare altre questioni di etica professionale.
Mette in risalto
In genere, circa il 25% delle domande dell'esame sono relative all'etica professionale.
L'esame non ha prerequisiti ed è composto da 110 domande a risposta multipla.
La serie 14 è un esame finanziario relativo ai responsabili della conformità .
