系列 14

14 系列考试是什么？

Series 14 是针对希望成为执法人员合规性的专业人士的财务考试。在美国，主要负责确保公司合规的人员必须完成第 14 系列考试。同样，对于负责监督 10 名或更多团队成员的人来说，考试也是强制性的。

系列 14 考试的工作原理

尽管该考试通常简称为 Series 14，但其全称是合规官方资格考试。它由金融业监管局 (FINRA) 监督，旨在确保合规专业人员拥有有效履行职责的知识。

最初，Series 14 是由纽约证券交易所 (NYSE) 的倡议创建的，它希望为其成员机构的合规官员制定一套明确的标准。这些专业人士在整个金融服务领域发挥着重要作用，因为他们帮助确保公司、交易员和其他金融专业人士遵守金融监管机构制定的各种规则和法规。归根结底，这种合规框架对于确保投资者、公司和广大公众对资本市场充满信心非常重要。

实现 Series 14 是一个艰难的过程。与广为人知的系列 7考试一样，系列 14 是一项全面而困难的考试，由 110 道选择题组成。考生有 3 小时的时间完成考试，需要 70% 或更高的分数才能通过。与51 系列等其他考试不同，14 系列没有必备课程。

系列 14 考试的真实示例

Series 14 考试的内容由九个部分组成，涵盖范围广泛的合规相关主题。其中包括金融监管制度的总体构成等一般性主题，以及经纪自营公司的运营以及确保信用契约和其他资本要求得以维持的方法等更多技术性主题。

Series 14 考试还包括旨在模拟与客户、员工和其他典型利益相关者的真实互动的问题。这些问题约占考试的四分之一，旨在帮助考生学习如何管理利益冲突和解决其他职业道德问题。

＃＃ 强调

• 通常，大约 25% 的考试问题与职业道德有关。

• 考试没有先决条件，由 110 道选择题组成。

• 系列 14 是与合规官相关的财务考试。