Sarja 14

Mikä on Series 14 -koe?

Sarja 14 on taloudellinen tutkimus ammattilaisille, jotka haluavat tulla sääntöjen mukaiseksi. Yhdysvalloissa niiden, jotka ovat ensisijaisesti vastuussa vaatimustenmukaisuuden varmistamisesta yrityksissään, on suoritettava Series 14 -koe. Vastaavasti tentti on pakollinen myös niille, jotka valvovat 10:tä tai useampaa tiimin jäsentä, joilla on vaatimustenmukaisuusvastuu.

Kuinka sarjan 14 koe toimii

Vaikka koetta kutsutaan yleisesti yksinkertaisesti sarjaksi 14, sen koko nimi on Compliance Official Qualification Examination. Sitä valvoo Financial Industry Regulatory Authority (FINRA),. ja se on suunniteltu varmistamaan, että vaatimustenmukaisuuden ammattilaisilla on tiedot velvollisuuksiensa hoitamiseen tehokkaasti .

Alunperin Series 14 luotiin New Yorkin pörssin (NYSE) aloitteesta, joka halusi luoda selkeät standardit jäseninstituutioidensa noudattamisesta vastaaville toimihenkilöille. Näillä ammattilaisilla on tärkeä rooli koko rahoituspalvelusektorilla, koska he auttavat varmistamaan, että yritykset, kauppiaat ja muut rahoitusalan ammattilaiset noudattavat finanssialan sääntelyviranomaisten asettamia erilaisia sääntöjä ja määräyksiä. Viime kädessä tämä vaatimustenmukaisuuskehys on tärkeä sen varmistamiseksi, että sijoittajat, yritykset ja suuri yleisö luottavat pääomamarkkinoihin.

Sarjan 14 saavuttaminen on vaikea prosessi. Kuten tunnetuin Series 7 -koe, Series 14 on kattava ja vaikea koe, joka koostuu 110 monivalintakysymyksestä. Hakijoille annetaan kolme tuntia kokeen suorittamiseen, ja läpäisemiseen vaaditaan vähintään 70 %:n pistemäärä.Toisin kuin muissa kokeissa, kuten Series 51, sarjassa 14 ei ole edellytyksiä.

Tosimaailman esimerkki sarjan 14 kokeesta

Series 14 -kokeen sisältö koostuu yhdeksästä osasta, jotka kattavat monenlaisia vaatimustenmukaisuuteen liittyviä aiheita. Näitä ovat yleiset aiheet, kuten rahoitusalan sääntelyjärjestelmän yleinen rakenne, sekä teknisempiä aiheita, kuten meklari-välitysyritysten toiminta ja menetelmät, joilla varmistetaan luottokovenanttien ja muiden pääomavaatimusten noudattaminen.

Series 14 -koe sisältää myös kysymyksiä, jotka on suunniteltu simuloimaan todellista vuorovaikutusta asiakkaiden, työntekijöiden ja muiden tyypillisten sidosryhmien kanssa. Nämä kysymykset, jotka muodostavat noin neljänneksen kokeesta, on suunniteltu auttamaan hakijoita oppimaan hallitsemaan eturistiriitoja ja navigoimaan muissa ammattieettisissä kysymyksissä.

Kohokohdat

• Tyypillisesti noin 25 % tentin kysymyksistä liittyy ammattietiikkaan.

• Tentissä ei ole esivaatimuksia ja se koostuu 110 monivalintakysymyksestä.

• Sarja 14 on talouskoe, joka liittyy valvontaviranomaisiin.