Serie 14

Was ist die Prüfung der Serie 14?

Die Serie 14 ist eine Finanzprüfung für Fachleute, die Compliance -Beauftragte werden möchten. In den Vereinigten Staaten müssen diejenigen, die in erster Linie für die Sicherstellung der Compliance in ihren Unternehmen verantwortlich sind, die Prüfung der Serie 14 absolvieren. Ebenso ist die Prüfung auch für diejenigen obligatorisch, die 10 oder mehr Teammitglieder mit Compliance-Verantwortlichkeiten beaufsichtigen.

So funktioniert die Prüfung der Serie 14

Obwohl die Prüfung allgemein einfach als Series 14 bezeichnet wird, lautet ihr vollständiger Name Compliance Official Qualification Examination. Es wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beaufsichtigt und soll sicherstellen, dass Compliance-Experten über das Wissen verfügen, um ihre Aufgaben effektiv wahrzunehmen .

Ursprünglich entstand die Serie 14 auf Initiative der New York Stock Exchange (NYSE), die klare Standards für Compliance-Beauftragte ihrer Mitgliedsinstitute schaffen wollte. Diese Fachleute spielen eine wichtige Rolle im gesamten Finanzdienstleistungssektor, da sie dazu beitragen, dass Unternehmen, Händler und andere Finanzfachleute die verschiedenen Regeln und Vorschriften der Finanzaufsichtsbehörden einhalten. Letztlich ist dieser Compliance-Rahmen wichtig, um sicherzustellen, dass Investoren, Unternehmen und die breite Öffentlichkeit Vertrauen in die Kapitalmärkte haben.

Das Erreichen der Serie 14 ist ein schwieriger Prozess. Wie die bekanntere Prüfung der Serie 7 ist auch die Prüfung der Serie 14 eine umfassende und schwierige Prüfung, die aus 110 Multiple-Choice-Fragen besteht. Die Kandidaten haben drei Stunden Zeit, um die Prüfung abzuschließen, wobei eine Punktzahl von 70 % oder mehr erforderlich ist, um sie zu bestehen. Im Gegensatz zu anderen Prüfungen wie der Serie 51 hat die Serie 14 keine erforderlichen Kurse.

Beispiel aus der realen Welt für die Prüfung der Serie 14

Der Inhalt der Prüfung der Serie 14 besteht aus neun Abschnitten, die ein breites Spektrum an Compliance-bezogenen Themen abdecken. Dazu gehören allgemeine Themen wie die allgemeine Zusammensetzung des Finanzaufsichtssystems sowie eher technische Themen wie die Geschäftstätigkeit von Broker-Dealer-Unternehmen und die Methoden zur Gewährleistung der Einhaltung von Kreditvereinbarungen und anderen Kapitalanforderungen.

Die Prüfung der Serie 14 umfasst auch Fragen, die darauf ausgelegt sind, reale Interaktionen mit Kunden, Mitarbeitern und anderen typischen Stakeholdern zu simulieren. Diese Fragen, die etwa ein Viertel der Prüfung ausmachen, sollen den Kandidaten helfen, zu lernen, wie sie mit Interessenkonflikten umgehen und andere berufsethische Probleme lösen können.

Höhepunkte

• In der Regel beziehen sich etwa 25 % der Prüfungsfragen auf Berufsethik.

• Die Prüfung hat keine Voraussetzungen und besteht aus 110 Multiple-Choice-Fragen.

• Serie 14 ist eine Finanzprüfung in Bezug auf Compliance-Beauftragte.