सीरीज 14

सीरीज 14 परीक्षा क्या है?

श्रंखला 14 उन पेशेवरों के लिए एक वित्तीय परीक्षा है जो फिकर्स का अनुपालन करना चाहते हैं । संयुक्त राज्य अमेरिका में, जो अपनी फर्मों में अनुपालन सुनिश्चित करने के लिए प्राथमिक रूप से जिम्मेदार हैं, उन्हें सीरीज 14 परीक्षा पूरी करनी होगी। इसी तरह, अनुपालन जिम्मेदारियों के साथ टीम के 10 या अधिक सदस्यों की देखरेख करने वालों के लिए भी परीक्षा अनिवार्य है।

सीरीज 14 परीक्षा कैसे काम करती है

हालांकि परीक्षा को आमतौर पर केवल श्रृंखला 14 के रूप में संदर्भित किया जाता है, इसका पूरा नाम अनुपालन आधिकारिक योग्यता परीक्षा है। यह वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा पर्यवेक्षित है,. और यह सुनिश्चित करने के लिए डिज़ाइन किया गया है कि अनुपालन पेशेवरों के पास अपनी जिम्मेदारियों को प्रभावी ढंग से पूरा करने के लिए ज्ञान है ।

मूल रूप से, सीरीज 14 को न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज (एनवाईएसई) की पहल से बनाया गया था, जो अपने सदस्य संस्थानों में अनुपालन अधिकारियों के लिए मानकों का एक स्पष्ट सेट बनाना चाहता था। ये पेशेवर समग्र वित्तीय सेवा क्षेत्र में एक महत्वपूर्ण भूमिका निभाते हैं, क्योंकि वे यह सुनिश्चित करने में मदद करते हैं कि फर्म, व्यापारी और अन्य वित्तीय पेशेवर वित्तीय नियामकों द्वारा निर्धारित विभिन्न नियमों और विनियमों का पालन करते हैं। अंततः, यह अनुपालन ढांचा यह सुनिश्चित करने के लिए महत्वपूर्ण है कि निवेशकों, कंपनियों और जनता को बड़े पैमाने पर पूंजी बाजार में विश्वास है ।

सीरीज 14 हासिल करना एक कठिन प्रक्रिया है। बेहतर ज्ञात श्रृंखला 7 परीक्षा की तरह, श्रृंखला 14 एक व्यापक और कठिन परीक्षा है, जो 110 बहुविकल्पीय प्रश्नों से बनी है। उम्मीदवारों को परीक्षा को पूरा करने के लिए तीन घंटे का समय दिया जाता है, जिसमें उत्तीर्ण होने के लिए 70% या उससे अधिक के स्कोर की आवश्यकता होती है। श्रृंखला 51 जैसी अन्य परीक्षाओं के विपरीत , श्रृंखला 14 में पूर्वापेक्षा पाठ्यक्रम नहीं होते हैं।

सीरीज 14 परीक्षा का वास्तविक विश्व उदाहरण

सीरीज 14 परीक्षा की सामग्री नौ खंडों से बनी है, जो अनुपालन से संबंधित विषयों की एक विस्तृत श्रृंखला में फैली हुई है। इनमें सामान्य विषय शामिल हैं जैसे कि वित्तीय नियामक व्यवस्था का समग्र मेकअप, साथ ही अधिक तकनीकी विषय जैसे कि ब्रोकर-डीलर फर्मों का संचालन और क्रेडिट वाचा और अन्य पूंजी आवश्यकताओं को सुनिश्चित करने के तरीके बनाए रखा जाता है ।

सीरीज 14 परीक्षा में ग्राहकों, कर्मचारियों और अन्य विशिष्ट हितधारकों के साथ वास्तविक दुनिया की बातचीत को अनुकरण करने के लिए डिज़ाइन किए गए प्रश्न भी शामिल हैं। ये प्रश्न, जो परीक्षा का लगभग एक-चौथाई हिस्सा बनाते हैं, उम्मीदवारों को यह सीखने में मदद करने के लिए डिज़ाइन किए गए हैं कि हितों के टकराव का प्रबंधन कैसे करें और अन्य पेशेवर नैतिकता के मुद्दों को नेविगेट करें।

हाइलाइट्स

• आमतौर पर, परीक्षा के लगभग 25% प्रश्न पेशेवर नैतिकता से संबंधित होते हैं।

• परीक्षा में कोई पूर्वापेक्षाएँ नहीं हैं और इसमें 110 बहुविकल्पीय प्रश्न हैं।

• सीरीज 14 अनुपालन अधिकारियों से संबंधित एक वित्तीय परीक्षा है।