Serie 14
Hvad er Series 14-eksamenen?
Series 14 er en økonomisk undersøgelse for fagfolk, der ønsker at blive overholdelse af officerer. I USA skal de, der er primært ansvarlige for at sikre overholdelse i deres firmaer, gennemføre Series 14-eksamenen. På samme måde er eksamen også obligatorisk for dem, der fører tilsyn med 10 eller flere teammedlemmer med overholdelsesansvar.
Sådan fungerer serie 14-eksamenen
Selvom eksamen almindeligvis blot omtales som Series 14, er dens fulde navn Compliance Official Qualification Examination. Det overvåges af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) og er designet til at sikre, at compliance-professionelle besidder viden til at udføre deres ansvar effektivt .
Oprindeligt blev Series 14 skabt på initiativ af New York Stock Exchange (NYSE), som ønskede at skabe et klart sæt standarder for compliance officerer på sine medlemsinstitutioner. Disse fagfolk spiller en vigtig rolle i den overordnede sektor for finansielle tjenesteydelser, fordi de hjælper med at sikre, at virksomheder, handlende og andre finansielle fagfolk overholder de forskellige regler og forskrifter, der er fastsat af finansielle tilsynsmyndigheder. I sidste ende er denne overholdelsesramme vigtig for at sikre, at investorer, virksomheder og offentligheden som helhed har tillid til kapitalmarkederne.
At opnå Series 14 er en vanskelig proces. Ligesom den bedre kendte Series 7 - eksamen er Series 14 en omfattende og svær eksamen, der består af 110 multiple-choice-spørgsmål. Kandidater får tre timer til at fuldføre eksamen, med en score på 70 % eller mere nødvendig for at bestå. I modsætning til andre eksamener såsom Series 51, har Series 14 ikke forudsætningskurser.
Eksempel fra den virkelige verden på serie 14-eksamenen
Indholdet af Series 14-eksamenen består af ni sektioner, der spænder over en bred vifte af compliance-relaterede emner. Disse omfatter generelle emner såsom den overordnede sammensætning af den finansielle reguleringsordning, såvel som mere tekniske emner såsom mægler-forhandlervirksomheders drift og metoderne til at sikre, at kreditaftaler og andre kapitalkrav opretholdes .
Series 14-eksamenen inkluderer også spørgsmål designet til at simulere interaktioner i den virkelige verden med kunder, medarbejdere og andre typiske interessenter. Disse spørgsmål, som udgør omkring en fjerdedel af eksamen, er designet til at hjælpe kandidater med at lære at håndtere interessekonflikter og navigere i andre faglige etiske spørgsmål.
##Højdepunkter
Typisk er omkring 25 % af eksamensspørgsmålene relateret til faglig etik.
Eksamen har ingen forudsætninger og består af 110 multiple-choice spørgsmål.
Serie 14 er en finansiel eksamen vedrørende compliance officerer.
