Seri 14

Seri 14 Sınavı Nedir?

uyumu olmak isteyen profesyoneller için bir mali sınavdır. Amerika Birleşik Devletleri'nde, firmalarında uyumu sağlamaktan öncelikli olarak sorumlu olanlar, Series 14 sınavını tamamlamak zorundadır. Benzer şekilde, uyum sorumluluğu olan 10 veya daha fazla ekip üyesini denetleyenler için de sınav zorunludur.

Seri 14 Sınavı Nasıl Çalışır?

Sınav genel olarak 14. Seri olarak anılsa da tam adı Uygunluk Resmi Yeterlilik Sınavıdır. Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) tarafından denetlenir ve uyumluluk uzmanlarının sorumluluklarını etkin bir şekilde yerine getirme bilgisine sahip olmalarını sağlamak için tasarlanmıştır .

Başlangıçta, Seri 14, üye kurumlarındaki uyum görevlileri için net bir standartlar seti oluşturmak isteyen New York Menkul Kıymetler Borsası'nın (NYSE) girişimiyle oluşturuldu. Bu profesyoneller, firmaların, tüccarların ve diğer finans uzmanlarının finansal düzenleyiciler tarafından belirlenen çeşitli kural ve düzenlemelere uymasını sağlamaya yardımcı olduklarından, genel finansal hizmetler sektöründe önemli bir rol oynamaktadır. Sonuç olarak, bu uyum çerçevesi yatırımcıların, şirketlerin ve genel olarak kamuoyunun sermaye piyasalarına güven duymasını sağlamak için önemlidir.

Seri 14'e ulaşmak zor bir süreçtir. Daha iyi bilinen Series 7 sınavı gibi, Series 14 de 110 çoktan seçmeli sorudan oluşan kapsamlı ve zor bir sınavdır. Adaylara sınavı tamamlamaları için üç saat verilir ve geçmeleri için gerekli olan %70 veya daha yüksek bir puan gerekir. Seri 51 gibi diğer sınavlardan farklı olarak, Seri 14'ün ön koşullu dersleri yoktur.

Seri 14 Sınavının Gerçek Dünya Örneği

Series 14 sınavının içeriği, uyumla ilgili çok çeşitli konuları kapsayan dokuz bölümden oluşur. Bunlar, finansal düzenleyici rejimin genel yapısı gibi genel konuların yanı sıra komisyoncu-dealer firmaların faaliyetleri gibi daha teknik konuları ve kredi sözleşmelerinin ve diğer sermaye gereksinimlerinin korunmasını sağlama yöntemlerini içerir .

Series 14 sınavı ayrıca müşteriler, çalışanlar ve diğer tipik paydaşlarla gerçek dünya etkileşimlerini simüle etmek için tasarlanmış soruları da içerir. Sınavın yaklaşık dörtte birini oluşturan bu sorular, adayların çıkar çatışmalarını nasıl yöneteceklerini ve diğer mesleki etik konularını nasıl yöneteceklerini öğrenmelerine yardımcı olmak için tasarlanmıştır.

Öne Çıkanlar

• Tipik olarak, sınav sorularının yaklaşık %25'i mesleki etikle ilgilidir.

• Sınavın herhangi bir ön koşulu yoktur ve 110 çoktan seçmeli sorudan oluşmaktadır.

• Seri 14, uyum görevlileriyle ilgili bir mali sınavdır.