Serie 14
Vad är serie 14-provet?
Series 14 är en ekonomisk undersökning för yrkesverksamma som vill bli poliser. I USA måste de som är primärt ansvariga för att säkerställa efterlevnad hos sina företag genomföra Series 14-provet. På samma sätt är provet också obligatoriskt för dem som övervakar 10 eller fler teammedlemmar med ansvar för efterlevnad.
Så fungerar serie 14-provet
Även om provet vanligtvis kallas för Series 14, är dess fullständiga namn Compliance Official Qualification Examination. Det övervakas av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) och är utformat för att säkerställa att efterlevnadsproffs har kunskapen för att utföra sitt ansvar effektivt .
Ursprungligen skapades Series 14 på initiativ av New York Stock Exchange (NYSE), som ville skapa en tydlig uppsättning standarder för efterlevnadsansvariga vid sina medlemsinstitutioner. Dessa yrkesmän spelar en viktig roll i den övergripande finansiella tjänstesektorn, eftersom de hjälper till att säkerställa att företag, handlare och andra finansiella yrkesverksamma följer de olika regler och förordningar som fastställs av finansiella tillsynsmyndigheter. I slutändan är detta regelverk viktigt för att säkerställa att investerare, företag och allmänheten i stort har förtroende för kapitalmarknaderna.
Att uppnå Series 14 är en svår process. Liksom det mer kända Series 7 - provet är Series 14 en omfattande och svår examen, som består av 110 flervalsfrågor. Kandidater får tre timmar på sig att slutföra provet, med en poäng på 70 % eller mer som krävs för att bli godkänd. Till skillnad från andra prov som Series 51, har Series 14 inga förkunskapskurser.
Real World Exempel på Series 14 Exam
Innehållet i Series 14-provet består av nio sektioner som spänner över ett brett utbud av efterlevnadsrelaterade ämnen. Dessa inkluderar allmänna ämnen som den övergripande sammansättningen av det finansiella regelverket, såväl som mer tekniska ämnen som mäklar- och återförsäljarföretagens verksamhet och metoderna för att säkerställa att kreditvillkor och andra kapitalkrav upprätthålls .
Serie 14-provet innehåller också frågor utformade för att simulera verkliga interaktioner med kunder, anställda och andra typiska intressenter. Dessa frågor, som utgör ungefär en fjärdedel av provet, är utformade för att hjälpa kandidater att lära sig hantera intressekonflikter och navigera i andra yrkesetiska frågor.
##Höjdpunkter
– Typiskt är ungefär 25 % av tentamens frågor relaterade till yrkesetik.
Tentamen har inga förkunskapskrav och består av 110 flervalsfrågor.
Serie 14 är ett ekonomiskt prov som rör övervakningsansvariga.
