シリーズ14

##シリーズ14試験とは何ですか？

シリーズ14は、ファイサーのコンプライアンスになりたい専門家のための財務試験です。米国では、会社でコンプライアンスを確保することに主に責任がある人は、シリーズ14試験を完了する必要があります。同様に、コンプライアンスの責任を持つ10人以上のチームメンバーを監督する人にも試験は必須です。

##シリーズ14試験の仕組み

試験は一般に単にシリーズ14と呼ばれますが、そのフルネームはコンプライアンス公式資格試験です。これは、金融業界規制当局（FINRA）によって監督されており、コンプライアンスの専門家が責任を効果的に遂行するための知識を確実に身に付けるように設計されています。

もともと、シリーズ14は、ニューヨーク証券取引所（NYSE）のイニシアチブによって作成されました。ニューヨーク証券取引所は、メンバー機関のコンプライアンス担当者向けの明確な基準セットを作成することを望んでいました。これらの専門家は、企業、トレーダー、およびその他の金融専門家が金融規制当局によって設定されたさまざまな規則や規制を確実に順守するのに役立つため、金融サービスセクター全体で重要な役割を果たします。最終的に、このコンプライアンスフレームワークは、投資家、企業、および一般の人々が資本市場に信頼を置くことを保証するために重要です。

シリーズ14を達成することは難しいプロセスです。よく知られているシリーズ7試験と同様に、シリーズ14は包括的で難しい試験であり、110問の多肢選択問題で構成されています。受験者は試験を完了するために3時間与えられ、合格するには70％以上のスコアが必要です。シリーズ51などの他の試験とは異なり、シリーズ14には前提条件のコースがありません。

##シリーズ14試験の実例

シリーズ14試験の内容は、コンプライアンス関連の幅広い主題にまたがる9つのセクションで構成されています。これらには、金融規制制度の全体的な構成などの一般的なトピックだけでなく、ブローカーディーラー会社の運営や信用契約やその他の資本要件を確実に維持する方法などのより技術的なトピックが含まれます。

シリーズ14試験には、顧客、従業員、およびその他の一般的な利害関係者との実際のやり取りをシミュレートするように設計された質問も含まれています。試験の約4分の1を占めるこれらの質問は、候補者が利害の対立を管理し、他の職業倫理の問題をナビゲートする方法を学ぶのに役立つように設計されています。

##ハイライト

-通常、試験の質問の約25％は職業倫理に関連しています。

-試験には前提条件はなく、110問の多肢選択問題で構成されています。

-シリーズ14は、コンプライアンス担当者に関連する財務試験です。