Серия 14

Что такое экзамен серии 14?

Серия 14 – это финансовый экзамен для профессионалов, желающих стать профессионалами. В Соединенных Штатах те, кто несет основную ответственность за обеспечение соответствия в своих фирмах, должны сдать экзамен серии 14. Точно так же экзамен также обязателен для тех, кто наблюдает за 10 или более членами команды, отвечающими за соблюдение требований.

Как работает экзамен Series 14

Хотя экзамен обычно называют просто Серией 14, его полное название — Официальный квалификационный экзамен на соответствие требованиям. Он находится под контролем Регулирующего органа финансовой отрасли (FINRA) и предназначен для обеспечения того, чтобы специалисты по соблюдению требований обладали знаниями для эффективного выполнения своих обязанностей .

Первоначально Серия 14 была создана по инициативе Нью-Йоркской фондовой биржи (NYSE), которая хотела создать четкий набор стандартов для сотрудников по соблюдению требований в своих организациях-членах. Эти специалисты играют важную роль в секторе финансовых услуг в целом, потому что они помогают гарантировать, что фирмы, трейдеры и другие финансовые специалисты соблюдают различные правила и положения, установленные финансовыми регуляторами. В конечном счете, эта система соответствия важна для того, чтобы инвесторы, компании и общественность в целом доверяли рынкам капитала.

Достижение Серии 14 — сложный процесс. Как и более известный экзамен Series 7,. Series 14 представляет собой всеобъемлющий и сложный экзамен, состоящий из 110 вопросов с несколькими вариантами ответов. Кандидатам дается три часа на сдачу экзамена, для сдачи которого необходимо набрать 70% или более баллов. В отличие от других экзаменов, таких как серия 51, серия 14 не имеет обязательных курсов.

Реальный пример экзамена серии 14

Содержание экзамена Series 14 состоит из девяти разделов, охватывающих широкий круг предметов, связанных с соблюдением нормативных требований. К ним относятся общие темы, такие как общий состав режима финансового регулирования, а также более технические темы, такие как деятельность брокерско-дилерских фирм и методы обеспечения соблюдения кредитных ковенантов и других требований к капиталу.

Экзамен Series 14 также включает вопросы, предназначенные для имитации реального взаимодействия с клиентами, сотрудниками и другими типичными заинтересованными сторонами. Эти вопросы, составляющие около четверти экзамена, предназначены для того, чтобы помочь кандидатам научиться управлять конфликтами интересов и решать другие вопросы профессиональной этики.

Особенности

• Обычно около 25% вопросов экзамена связаны с профессиональной этикой.

• Экзамен не требует предварительных условий и состоит из 110 вопросов с несколькими вариантами ответов.

• Серия 14 представляет собой финансовый экзамен, касающийся сотрудников комплаенс.