Siri 14

Apakah Peperiksaan Siri 14?

Siri 14 ialah peperiksaan kewangan untuk profesional yang ingin menjadi pematuhan ficers. Di Amerika Syarikat, mereka yang bertanggungjawab terutamanya untuk memastikan pematuhan di firma mereka mesti melengkapkan peperiksaan Siri 14. Begitu juga, peperiksaan juga wajib bagi mereka yang mengawasi 10 atau lebih ahli pasukan dengan tanggungjawab pematuhan.

Bagaimana Peperiksaan Siri 14 Berfungsi

Walaupun peperiksaan itu biasanya dirujuk hanya sebagai Siri 14, nama penuhnya ialah Peperiksaan Kelayakan Rasmi Pematuhan. Ia diawasi oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA),. dan direka untuk memastikan profesional pematuhan memiliki pengetahuan untuk menjalankan tanggungjawab mereka dengan berkesan .

Pada asalnya, Siri 14 dicipta atas inisiatif Bursa Saham New York (NYSE), yang ingin mewujudkan satu set piawaian yang jelas untuk pegawai pematuhan di institusi ahlinya. Golongan profesional ini memainkan peranan penting dalam keseluruhan sektor perkhidmatan kewangan, kerana mereka membantu memastikan firma, peniaga dan profesional kewangan lain mematuhi pelbagai peraturan dan peraturan yang ditetapkan oleh pengawal selia kewangan. Akhirnya, rangka kerja pematuhan ini penting untuk memastikan pelabur, syarikat dan orang ramai secara amnya mempunyai keyakinan terhadap pasaran modal.

Mencapai Siri 14 adalah satu proses yang sukar. Seperti peperiksaan Siri 7 yang lebih dikenali , Siri 14 ialah peperiksaan yang komprehensif dan sukar, terdiri daripada 110 soalan aneka pilihan. Calon diberi masa tiga jam untuk melengkapkan peperiksaan, dengan markah 70% atau lebih diperlukan untuk lulus.Tidak seperti peperiksaan lain seperti Siri 51, Siri 14 tidak mempunyai kursus prasyarat.

Contoh Dunia Sebenar Peperiksaan Siri 14

Kandungan peperiksaan Siri 14 terdiri daripada sembilan bahagian, merangkumi pelbagai subjek berkaitan pematuhan. Ini termasuk topik umum seperti susunan keseluruhan rejim kawal selia kewangan, serta topik yang lebih teknikal seperti operasi firma peniaga broker dan kaedah untuk memastikan perjanjian kredit dan keperluan modal lain dikekalkan .

Peperiksaan Siri 14 juga termasuk soalan yang direka bentuk untuk mensimulasikan interaksi dunia sebenar dengan pelanggan, pekerja dan pihak berkepentingan biasa yang lain. Soalan ini, yang membentuk kira-kira satu perempat daripada peperiksaan, direka bentuk untuk membantu calon mempelajari cara mengurus konflik kepentingan dan mengemudi isu etika profesional yang lain.

Sorotan

• Lazimnya, kira-kira 25% daripada soalan peperiksaan adalah berkaitan dengan etika profesional.

• Peperiksaan tidak mempunyai prasyarat dan mengandungi 110 soalan aneka pilihan.

• Siri 14 ialah peperiksaan kewangan yang berkaitan dengan pegawai pematuhan.