السلسلة 14
ما هو امتحان السلسلة 14؟
Series 14 عبارة عن فحص مالي للمهنيين الذين يرغبون في أن يصبحوا متوافقين مع ficers. في الولايات المتحدة ، يجب على المسؤولين بشكل أساسي عن ضمان الامتثال في شركاتهم إكمال اختبار السلسلة 14. وبالمثل ، فإن الاختبار إلزامي أيضًا لأولئك الذين يشرفون على 10 أو أكثر من أعضاء الفريق الذين يتحملون مسؤوليات الامتثال.
كيف يعمل اختبار Series 14
على الرغم من أن الاختبار يشار إليه عمومًا ببساطة باسم السلسلة 14 ، إلا أن اسمه الكامل هو امتحان الامتثال الرسمي للمؤهلات. تشرف عليها هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، وهي مصممة للتأكد من أن متخصصي الامتثال يمتلكون المعرفة اللازمة لتنفيذ مسؤولياتهم بفعالية .
في الأصل ، تم إنشاء السلسلة 14 بمبادرة من بورصة نيويورك (NYSE) ، التي كانت ترغب في إنشاء مجموعة واضحة من المعايير لموظفي الامتثال في المؤسسات الأعضاء فيها. يلعب هؤلاء المحترفون دورًا مهمًا في قطاع الخدمات المالية بشكل عام ، لأنهم يساعدون في ضمان التزام الشركات والتجار وغيرهم من المهنيين الماليين بالقواعد واللوائح المختلفة التي يضعها المنظمون الماليون. في النهاية ، يعد إطار الامتثال هذا مهمًا لضمان ثقة المستثمرين والشركات والجمهور في أسواق رأس المال.
يعد تحقيق السلسلة 14 عملية صعبة. مثل اختبار Series 7 الأكثر شهرة ، يعد اختبار Series 14 اختبارًا شاملاً وصعبًا ، ويتألف من 110 سؤال متعدد الخيارات. يُمنح المرشحون ثلاث ساعات لإكمال الاختبار ، مع الحصول على درجة 70٪ أو أكثر للنجاح. على عكس الاختبارات الأخرى مثل Series 51 ، لا تحتوي السلسلة 14 على دورات تدريبية مسبقة.
مثال من العالم الحقيقي على امتحان السلسلة 14
يتكون محتوى اختبار Series 14 من تسعة أقسام ، تغطي مجموعة واسعة من الموضوعات المتعلقة بالامتثال. وتشمل هذه الموضوعات العامة مثل التركيب العام للنظام التنظيمي المالي ، فضلاً عن المزيد من الموضوعات التقنية مثل عمليات شركات الوساطة والتجار وطرق ضمان الحفاظ على تعهدات الائتمان ومتطلبات رأس المال الأخرى.
يتضمن اختبار Series 14 أيضًا أسئلة مصممة لمحاكاة تفاعلات العالم الحقيقي مع العملاء والموظفين وأصحاب المصلحة النموذجيين الآخرين. تم تصميم هذه الأسئلة ، التي تشكل ربع الامتحان تقريبًا ، لمساعدة المرشحين على تعلم كيفية إدارة تضارب المصالح وتصفح قضايا الأخلاقيات المهنية الأخرى.
يسلط الضوء
عادة ، حوالي 25٪ من أسئلة الامتحان تتعلق بأخلاقيات المهنة.
لا يشتمل الاختبار على أي متطلبات مسبقة ويتكون من 110 أسئلة متعددة الخيارات.
السلسلة 14 عبارة عن اختبار مالي يتعلق بمسؤولي الامتثال.
