Röð 14

Hvað er seríu 14 prófið?

fagfólk sem vill verða eftirlitslögregluþjónar. Í Bandaríkjunum verða þeir sem bera höfuðábyrgð á því að tryggja að farið sé að reglunum hjá sínum fyrirtækjum að ljúka 14. prófinu. Að sama skapi er prófið einnig skylda fyrir þá sem hafa umsjón með 10 eða fleiri liðsmönnum með fylgniskyldu.

Hvernig seríu 14 prófið virkar

Þrátt fyrir að almennt sé vísað til prófsins einfaldlega sem Series 14, þá er fullt nafn þess opinbert hæfispróf. Það er undir eftirliti Fjármálaiðnaðareftirlitsins (FINRA) og er hannað til að tryggja að sérfræðingar í regluvörslu búi yfir þekkingu til að sinna skyldum sínum á áhrifaríkan hátt .

Upphaflega var Series 14 búin til að frumkvæði New York Stock Exchange (NYSE), sem vildi búa til skýra staðla fyrir regluverði hjá aðildarstofnunum sínum. Þessir sérfræðingar gegna mikilvægu hlutverki í heildar fjármálaþjónustugeiranum, vegna þess að þeir hjálpa til við að tryggja að fyrirtæki, kaupmenn og aðrir fjármálasérfræðingar fylgi hinum ýmsu reglum og reglugerðum sem fjármálaeftirlitsaðilar setja. Að lokum er þessi regluvarðarrammi mikilvægur til að tryggja að fjárfestar, fyrirtæki og almenningur hafi traust á fjármagnsmörkuðum.

Að ná seríu 14 er erfitt ferli. Líkt og þekktari 7. þáttaröð prófið er 14. sería yfirgripsmikið og erfitt próf sem samanstendur af 110 krossaspurningum. Frambjóðendur fá þrjár klukkustundir til að ljúka prófinu, með 70% eða hærri einkunn sem þarf til að standast. Ólíkt öðrum prófum eins og Series 51, Series 14 hefur ekki forkröfur.

Raunverulegt dæmi um 14. seríuprófið

Innihald seríu 14 prófsins samanstendur af níu hlutum sem spanna fjölbreytt úrval af reglutengdum greinum. Þetta felur í sér almenn efni eins og heildarsamsetningu fjármálaeftirlitsins, auk tæknilegra viðfangsefna eins og rekstur miðlara og aðferða til að tryggja að lánshæfismatssamningar og aðrar eiginfjárkröfur séu viðhaldnar .

Series 14 prófið inniheldur einnig spurningar sem ætlað er að líkja eftir raunverulegum samskiptum við viðskiptavini, starfsmenn og aðra dæmigerða hagsmunaaðila. Þessar spurningar, sem eru um það bil fjórðungur prófsins, eru hannaðar til að hjálpa umsækjendum að læra hvernig á að stjórna hagsmunaárekstrum og sigla um önnur siðferðileg málefni.

##Hápunktar

• Venjulega eru um 25% af spurningum prófsins tengdar starfssiðfræði.

• Prófið hefur engar forkröfur og samanstendur af 110 krossaspurningum.

• Röð 14 er fjárhagspróf sem snýr að regluvörðum.