Série 14

O que é o exame da série 14?

A Série 14 é um exame financeiro para profissionais que desejam se tornar oficiais de compliance. Nos Estados Unidos, aqueles que são os principais responsáveis por garantir a conformidade em suas empresas devem concluir o exame da Série 14. Da mesma forma, o exame também é obrigatório para quem supervisiona 10 ou mais membros da equipe com responsabilidades de compliance.

Como funciona o exame da série 14

Embora o exame seja comumente chamado simplesmente de Série 14, seu nome completo é Exame de qualificação oficial de conformidade. Ele é supervisionado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) e foi projetado para garantir que os profissionais de conformidade possuam o conhecimento necessário para cumprir suas responsabilidades de forma eficaz .

Originalmente, a Série 14 foi criada por iniciativa da Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), que desejava criar um conjunto claro de padrões para compliance officer em suas instituições membros. Esses profissionais desempenham um papel importante no setor de serviços financeiros em geral, porque ajudam a garantir que empresas, traders e outros profissionais financeiros cumpram as várias regras e regulamentos estabelecidos pelos reguladores financeiros. Em última análise, essa estrutura de conformidade é importante para garantir que investidores, empresas e o público em geral tenham confiança no mercado de capitais.

Alcançar a Série 14 é um processo difícil. Assim como o mais conhecido exame da Série 7,. o Série 14 é um exame abrangente e difícil, composto por 110 questões de múltipla escolha. Os candidatos têm três horas para concluir o exame, com uma pontuação de 70% ou mais necessária para passar. Ao contrário de outros exames, como o Series 51, o Series 14 não possui cursos de pré-requisito.

Exemplo do mundo real do exame da série 14

O conteúdo do exame da Série 14 é composto por nove seções, abrangendo uma ampla gama de assuntos relacionados à conformidade. Isso inclui tópicos gerais, como a composição geral do regime regulatório financeiro, bem como tópicos mais técnicos, como as operações de corretoras e os métodos para garantir que as cláusulas de crédito e outros requisitos de capital sejam mantidos .

O exame da Série 14 também inclui perguntas projetadas para simular interações do mundo real com clientes, funcionários e outras partes interessadas típicas. Essas perguntas, que compõem cerca de um quarto do exame, são projetadas para ajudar os candidatos a aprender como gerenciar conflitos de interesse e navegar em outras questões de ética profissional.

Destaques

• Normalmente, cerca de 25% das questões do exame estão relacionadas à ética profissional.

• O exame não tem pré-requisitos e é composto por 110 questões de múltipla escolha.

• A Série 14 é um exame financeiro relacionado aos oficiais de conformidade.