एसईसी फॉर्म बीडीडब्ल्यू

SEC फॉर्म BDW क्या है?

सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) फॉर्म डीबीडब्ल्यू एक दस्तावेज है जिसे सभी सिक्योरिटीज ब्रोकर-डीलरों द्वारा पूरा किया जाना चाहिए जो एक पंजीकृत ब्रोकर के रूप में अपनी स्थिति को समाप्त करना चाहते हैं। फॉर्म का शीर्षक ब्रोकर-डीलर निकासी के लिए एसईसी फॉर्म यूनिफॉर्म रिक्वेस्ट है।

सीधे शब्दों में कहें तो यह फॉर्म ब्रोकर-डीलरों को दुकान बंद करने देता है या ब्रोकर-डीलर की हैसियत से काम करना बंद कर देता है। वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) फॉर्म डीबीडब्ल्यू के उपयोग को अनिवार्य करता है। ब्रोकर-डीलर-जो अपने निवेश करने वाले ग्राहकों की ओर से सिक्योरिटीज खरीदते और बेचते हैं- ट्रेडिंग गतिविधि से आंशिक निकासी करने के लिए दस्तावेज़ का उपयोग भी कर सकते हैं। आंशिक निष्कासन विशिष्ट अधिकार क्षेत्र और स्व-नियामक संगठनों (एसआरओ) के भीतर एक दलाल के पंजीकरण को समाप्त कर देता है। हालांकि, आंशिक निकासी एसईसी और शेष एसआरओ और अधिकार क्षेत्र के साथ फर्म की फाइलिंग आवश्यकताओं को समाप्त नहीं करती है।

फॉर्म का उद्देश्य एसईसी को यह निर्धारित करने में मदद करना है कि क्या ब्रोकर-डीलर के लिए अपना पंजीकरण वापस लेना जनता के सर्वोत्तम हित में है।

एसईसी फॉर्म बीडीडब्ल्यू के विशिष्ट प्रावधान

1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम की धारा 15 उन प्रावधानों को शामिल करती है जो प्रतिभूति और विनिमय आयोग के माध्यम से पंजीकृत सभी प्रतिभूति दलालों को नियंत्रित करते हैं। फॉर्म का उद्देश्य एसईसी को यह निर्धारित करने में मदद करना है कि क्या ब्रोकर-डीलर के लिए अपना पंजीकरण वापस लेना जनता के सर्वोत्तम हित में है। SEC और नेशनल एसोसिएशन ऑफ सिक्योरिटीज डीलर्स (NASD) फॉर्म BDW को भरने के माध्यम से प्रदान की गई सभी सूचनाओं को रिकॉर्ड में रखते हैं। फाइलिंग में निहित जानकारी जनता के लिए उपलब्ध है।

केंद्रीय पंजीकरण डिपॉजिटरी (सीआरडी) के साथ इलेक्ट्रॉनिक रूप से फॉर्म बीडीडब्ल्यू जमा कर सकते हैं , जिस पर एफआईएनआरए भी नजर रखता है। कुछ न्यायालयों को भी प्रपत्र की एक कागजी प्रति की एक अलग फाइलिंग की आवश्यकता हो सकती है और अतिरिक्त फाइलिंग आवश्यकताएं हो सकती हैं। नतीजतन, आवेदक को विशिष्ट फाइलिंग आवश्यकताओं के लिए उपयुक्त अधिकारियों से संपर्क करना चाहिए, यह सुनिश्चित करने के लिए कि वे पूरी तरह से अनुपालन कर रहे हैं।

वास्तविक दुनिया का उदाहरण

एफआईएनआरए के अनुसार, जब ब्रोकर-डीलर ब्रोकर-डीलर निकासी के लिए यूनिफ़ॉर्म रिक्वेस्ट का उपयोग करके अपनी फर्म के पंजीकरण को समाप्त करते हैं, तो उन्हें निम्नलिखित बातों को ध्यान में रखना चाहिए:

• फॉर्म बीडीडब्ल्यू दाखिल करने से पहले, ब्रोकर-डीलरों को किसी भी गलत या अधूरी जानकारी को अपडेट करने के लिए फॉर्म बीडी में संशोधन करना चाहिए।

• ब्रोकर-डीलर वेब सीआरडी के माध्यम से एक उपयुक्त संशोधन फॉर्म ऑनलाइन दाखिल कर सकते हैं।

• ध्यान रखें कि पंजीकरण वापस लेने के लिए कुछ न्यायालयों में अतिरिक्त फाइलिंग आवश्यकताएं हो सकती हैं।

इसके अलावा, फर्मों को यह सुनिश्चित करना चाहिए कि वे अपनी विशिष्ट फाइलिंग आवश्यकताओं के लिए उपयुक्त न्यायालयों से संपर्क करें। राज्यों और क्षेत्राधिकारों की एक निर्देशिका उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक संघ की वेबसाइट पर उपलब्ध है।