Formulaire SEC BDW
Qu'est-ce qu'un formulaire SEC BDW ?
Le formulaire DBW de la Securities and Exchange Commission (SEC) est un document qui doit être rempli par tous les courtiers en valeurs mobilières qui souhaitent mettre fin à leur statut de courtier enregistré. Le titre du formulaire est SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal.
Plus simplement, ce formulaire permet aux courtiers de fermer boutique ou de cesser d'agir à titre de courtiers. La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) rend obligatoire l'utilisation du formulaire DBW. Les courtiers - qui achètent et vendent des titres pour le compte de leurs clients investisseurs - peuvent également utiliser le document pour effectuer un retrait partiel de l'activité de négociation. Une suppression partielle met fin à l'inscription d'un courtier auprès de juridictions et d'organismes d'autoréglementation (OAR) spécifiques. Cependant, un retrait partiel ne met pas fin aux exigences de dépôt de la société auprès de la SEC et des autres OAR et juridictions.
L'objectif du formulaire est d'aider la SEC à déterminer s'il est dans l'intérêt public qu'un courtier négociant retire son inscription.
Dispositions spécifiques du formulaire SEC BDW
L'article 15 de la Securities Exchange Act de 1934 couvre les dispositions qui régissent tous les courtiers en valeurs mobilières enregistrés auprès de la Securities and Exchange Commission. Le but du formulaire est d'aider la SEC à déterminer s'il est dans l'intérêt du public qu'un courtier négociant retire son inscription. La SEC et la National Association of Securities Dealers (NASD) conservent toutes les informations fournies par le dépôt des formulaires BDW dans leurs dossiers. Les informations contenues dans les documents déposés sont accessibles au public.
Les courtiers-négociants peuvent soumettre le formulaire BDW par voie électronique auprès du Central Registration Depository (CRD), qui est également supervisé par la FINRA. Certaines juridictions peuvent également exiger un dépôt séparé d'une copie papier du formulaire et avoir des exigences de dépôt supplémentaires. Par conséquent, le demandeur doit contacter les autorités compétentes pour les exigences de dépôt spécifiques, afin de s'assurer qu'elles sont entièrement conformes.
Exemple du monde réel
Selon la FINRA, lorsque les courtiers résilient l'enregistrement de leur entreprise en utilisant la demande uniforme de retrait de courtier, ils doivent garder à l'esprit les points suivants :
Avant de déposer le formulaire BDW, les courtiers doivent modifier le formulaire BD pour mettre à jour toute information inexacte ou incomplète.
Les courtiers-négociants peuvent déposer un formulaire de modification approprié en ligne via Web CRD.
Sachez que certaines juridictions peuvent avoir des exigences de dépôt supplémentaires pour le retrait d'un enregistrement.
De plus, les entreprises doivent s'assurer qu'elles contactent les juridictions appropriées pour leurs exigences de dépôt spécifiques. Un répertoire des États et des juridictions est disponible sur le site Web de la North American Securities Administrators Association.
