Formularz SEC BDW

Co to jest formularz SEC BDW?

Formularz DBW Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest dokumentem, który musi zostać wypełniony przez wszystkich maklerów papierów wartościowych, którzy chcą zakończyć swój status zarejestrowanego maklera. Tytuł formularza to SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal.

Mówiąc prościej, ten formularz pozwala brokerom-dealerom zamknąć sklep lub przestać działać jako broker-dealer. Urząd Regulacji Branży Finansowej (FINRA) nakazuje stosowanie formularza DBW. Brokerzy-dealerzy, którzy kupują i sprzedają papiery wartościowe w imieniu swoich inwestujących klientów, mogą również wykorzystać dokument do częściowego wycofania się z działalności handlowej. Częściowe usunięcie kończy rejestrację brokera w określonych jurysdykcjach i organizacjach samoregulacyjnych (SRO). Jednak częściowe wycofanie nie kończy wymagań firmy w zakresie składania wniosków w SEC oraz w pozostałych SRO i jurysdykcjach.

Celem formularza jest pomoc SEC w ustaleniu, czy wycofanie rejestracji przez brokera-dealera leży w interesie publicznym.

Szczególne postanowienia formularza SEC BDW

Rozdział 15 Ustawy o Giełdach Papierów Wartościowych z 1934 r. obejmuje przepisy regulujące wszystkich maklerów papierów wartościowych zarejestrowanych przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd. Celem formularza jest pomoc SEC w ustaleniu, czy wycofanie rejestracji przez brokera-dealera leży w interesie publicznym. SEC i Krajowe Stowarzyszenie Maklerów Papierów Wartościowych (NASD) przechowują wszystkie informacje dostarczone przez składanie formularzy BDW w rejestrze. Informacje zawarte w aktach są publicznie dostępne.

Broker-Dealerzy mogą składać formularz BDW drogą elektroniczną w Centralnym Depozycie Ewidencji (CRD), który jest również nadzorowany przez FINRA. Niektóre jurysdykcje mogą również wymagać oddzielnego złożenia papierowej kopii formularza i mają dodatkowe wymagania dotyczące składania. W związku z tym wnioskodawca powinien skontaktować się z odpowiednimi organami w celu uzyskania szczegółowych wymogów dotyczących składania wniosków, aby upewnić się, że są one w pełni zgodne.

Przykład ze świata rzeczywistego

Według FINRA, kiedy brokerzy-dealerzy wycofują rejestrację swojej firmy za pomocą jednolitego wniosku o wycofanie brokera-dealera, powinni pamiętać o następujących punktach:

• Przed złożeniem formularza BDW brokerzy-dealerzy muszą zmienić formularz BD, aby zaktualizować wszelkie niedokładne lub niekompletne informacje.

• Brokerzy-dealerzy mogą złożyć odpowiedni formularz zmiany online za pośrednictwem Web CRD.

• Należy pamiętać, że w niektórych jurysdykcjach mogą obowiązywać dodatkowe wymagania dotyczące wycofania rejestracji.

Ponadto firmy powinny upewnić się, że skontaktują się z odpowiednimi jurysdykcjami w celu uzyskania szczegółowych wymagań dotyczących składania wniosków. Wykaz stanów i jurysdykcji jest dostępny na stronie North American Securities Administrators Association.