SEC Formu BDW

SEC Formu BDW Nedir?

kayıtlı bir broker statüsünü sona erdirmek isteyen tüm menkul kıymet komisyoncusu-satıcıları tarafından doldurulması gereken bir belgedir . Formun başlığı, Broker-Bayi Geri Çekme için SEC Formu Tekdüzen Talebi'dir.

Daha basit bir ifadeyle, bu form, komisyoncu-bayilerin dükkanı kapatmasına veya bir komisyoncu-bayi sıfatıyla hareket etmeyi bırakmasına izin verir. Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA), Form DBW'nin kullanılmasını zorunlu kılar. Yatırım yapan müşterileri adına menkul kıymetler alıp satan komisyoncu-satıcılar da belgeyi alım satım faaliyetinden kısmi bir geri çekilme yapmak için kullanabilirler. Kısmi kaldırma, bir aracının belirli yargı alanları ve özdenetim kuruluşları (SRO) içindeki kaydını sona erdirir. Bununla birlikte, kısmi bir geri çekme, firmanın SEC ve kalan SRO'lar ve yargı yetkileri ile dosyalama gerekliliklerini sona erdirmez.

Formun amacı, bir komisyoncu-bayinin kaydını geri çekmesinin kamu yararına olup olmadığını SEC'in belirlemesine yardımcı olmaktır.

SEC Form BDW'nin Özel Hükümleri

1934 tarihli Menkul Kıymetler Borsası Yasası'nın 15. Bölümü, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu aracılığıyla kayıtlı tüm menkul kıymet komisyoncularını yöneten hükümleri kapsar. Formun amacı, bir komisyoncu-bayinin kaydını geri çekmesinin kamu yararına olup olmadığını SEC'in belirlemesine yardımcı olmaktır. SEC ve Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Birliği (NASD), BDW Formlarının doldurulması yoluyla sağlanan tüm bilgileri kayıt altında tutar. Dosyalarda yer alan bilgiler kamuya açıktır.

Broker-Bayiler, BDW Formunu , yine FINRA tarafından denetlenen Merkezi Kayıt Deposu (CRD) ile elektronik olarak sunabilirler. Bazı yargı bölgeleri ayrıca formun basılı bir kopyasının ayrı bir şekilde dosyalanmasını gerektirebilir ve ek dosyalama gereksinimleri olabilir. Sonuç olarak, başvuru sahibi, tam olarak uyumlu olduklarından emin olmak için belirli dosyalama gereksinimleri için uygun makamlarla iletişime geçmelidir.

Gerçek Dünya Örneği

FINRA'ya göre, broker-bayiler, Broker-Bayi Geri Çekme için Tek Tip Talebi kullanarak firmalarının kaydını sonlandırdıklarında, aşağıdaki noktaları akıllarında tutmalıdırlar:

BDW Formunu doldurmadan önce, broker-bayiler herhangi bir yanlış veya eksik bilgiyi güncellemek için Form BD'yi değiştirmelidir.
Broker-satıcılar, Web CRD aracılığıyla çevrimiçi olarak uygun bir değişiklik Formu sunabilirler.
Bazı yargı bölgelerinin bir kaydı geri çekmek için ek dosyalama gereksinimleri olabileceğini unutmayın.

Ayrıca firmalar, özel dosyalama gereksinimleri için uygun yargı mercileriyle iletişime geçtiklerinden emin olmalıdır. Kuzey Amerika Menkul Kıymetler Yöneticileri Derneği web sitesinde bir eyalet ve yargı alanı dizini mevcuttur.