SEC 表格 BDW

什么是 SEC 表格 BDW？

希望终止其注册经纪人身份的证券经纪交易商都必须填写该文件。表格的标题是 SEC 表格统一请求经纪人-交易商提款。

更简单地说，这种形式让经纪自营商关闭商店或停止以经纪自营商的身份行事。金融业监管局(FINRA) 要求使用 DBW 表格。代表其投资客户买卖证券的经纪自营商也可以使用该文件部分退出交易活动。部分删除会终止经纪人在特定司法管辖区和自律组织(SRO) 内的注册。但是，部分撤回并不会结束公司向 SEC 以及其余 SRO 和司法管辖区的备案要求。

该表格的目的是帮助 SEC 确定经纪自营商撤销其注册是否符合公众的最佳利益。

SEC 表格 BDW 的具体规定

1934 年证券交易法第 15 条涵盖了管理通过证券交易委员会注册的所有证券经纪人的规定。该表格的目的是帮助 SEC 确定经纪自营商撤销其注册是否符合公众的最佳利益。 SEC 和全国证券交易商协会(NASD) 将通过提交 BDW 表格提供的所有信息记录在案。文件中包含的信息可供公众使用。

中央登记存管处(CRD)以电子方式提交 BDW 表格，该中央登记存管处也由 FINRA 监督。一些司法管辖区可能还要求单独提交表格的纸质副本，并有额外的归档要求。因此，申请人应联系有关当局了解具体的备案要求，以确保它们完全符合要求。

真实世界的例子

根据 FINRA 的说法，当经纪交易商使用经纪交易商退出统一请求终止其公司的注册时，他们应牢记以下几点：

在提交表格 BDW 之前，经纪自营商必须修改表格 BD 以更新任何不准确或不完整的信息。
经纪自营商可通过 Web CRD 在线提交适当的修改表。
请注意，某些司法管辖区可能对撤销注册有额外的备案要求。