Formulario BDW de la SEC
驴Qu茅 es un formulario BDW de la SEC?
El Formulario DBW de la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en ingl茅s) es un documento que deben completar todos los agentes de bolsa de valores que deseen terminar su condici贸n de corredor registrado. El t铆tulo del formulario es Solicitud Uniforme de Formulario de la SEC para Retiro de Corredores-Agentes.
En pocas palabras, este formulario permite a los corredores de bolsa cerrar la tienda o dejar de actuar en calidad de corredor de bolsa. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) exige el uso del Formulario DBW. Los corredores de bolsa, que compran y venden valores en nombre de sus clientes inversores, tambi茅n pueden utilizar el documento para realizar un retiro parcial de la actividad de negociaci贸n. Una eliminaci贸n parcial cancela el registro de un corredor dentro de jurisdicciones espec铆ficas y organizaciones de autorregulaci贸n (SRO). Sin embargo, un retiro parcial no pone fin a los requisitos de presentaci贸n de la empresa ante la SEC y ante las dem谩s SRO y jurisdicciones.
El prop贸sito del formulario es ayudar a la SEC a determinar si lo mejor para el p煤blico es que un corredor de bolsa retire su registro.
Disposiciones espec铆ficas del formulario BDW de la SEC
La Secci贸n 15 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 cubre las disposiciones que rigen a todos los corredores de valores registrados a trav茅s de la Comisi贸n de Bolsa y Valores. El prop贸sito del formulario es ayudar a la SEC a determinar si lo mejor para el p煤blico es que un corredor de bolsa retire su registro. La SEC y la Asociaci贸n Nacional de Comerciantes de Valores (NASD) mantienen registrada toda la informaci贸n proporcionada a trav茅s de la presentaci贸n de los Formularios BDW. La informaci贸n contenida en las presentaciones est谩 disponible para el p煤blico.
Los corredores de bolsa pueden presentar el Formulario BDW electr贸nicamente con el Dep贸sito de registro central (CRD), que tambi茅n es supervisado por FINRA. Algunas jurisdicciones tambi茅n pueden requerir una presentaci贸n por separado de una copia en papel del formulario y tener requisitos de presentaci贸n adicionales. En consecuencia, el solicitante debe ponerse en contacto con las autoridades correspondientes para conocer los requisitos de presentaci贸n espec铆ficos, para asegurarse de que se cumplan en su totalidad.
Ejemplo del mundo real
De acuerdo con FINRA, cuando los corredores de bolsa cancelan el registro de su empresa utilizando la Solicitud Uniforme de Retiro de Corredores de Bolsa, deben tener en cuenta los siguientes puntos:
Antes de presentar el Formulario BDW, los agentes de bolsa deben modificar el Formulario BD para actualizar cualquier informaci贸n inexacta o incompleta.
Las casas de bolsa pueden presentar en l铆nea el Formulario de enmienda correspondiente a trav茅s de la Web CRD.
Tenga en cuenta que algunas jurisdicciones pueden tener requisitos de presentaci贸n adicionales para retirar un registro.
Adem谩s, las empresas deben asegurarse de comunicarse con las jurisdicciones correspondientes para sus requisitos de presentaci贸n espec铆ficos. Un directorio de estados y jurisdicciones est谩 disponible en el sitio web de la Asociaci贸n de Administradores de Valores de Am茅rica del Norte.
