نموذج SEC BDW
ما هو نموذج SEC BDW؟
نموذج لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) DBW هو مستند يجب إكماله من قبل جميع الوسطاء والمتعاملين في الأوراق المالية الذين يرغبون في إنهاء وضعهم كوسيط مسجل. عنوان النموذج هو طلب موحد لـ SEC لسحب الوسيط-التاجر.
وببساطة أكثر ، يتيح هذا النموذج للوسطاء-التجار إغلاق المتجر أو التوقف عن التصرف بصفته وسيط تاجر. تفرض هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) استخدام نموذج DBW. الوسطاء - التجار - الذين يشترون ويبيعون الأوراق المالية نيابة عن عملائهم المستثمرين - يمكنهم أيضًا استخدام المستند لإجراء سحب جزئي من نشاط التداول. تؤدي الإزالة الجزئية إلى إنهاء تسجيل الوسيط في ولايات قضائية ومنظمات ذاتية التنظيم (SRO). ومع ذلك ، فإن السحب الجزئي لا ينهي متطلبات تقديم الشركة مع لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ومع باقي المنظمات SROs والسلطات القضائية.
الغرض من النموذج هو مساعدة لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) على تحديد ما إذا كان من مصلحة الجمهور أن يسحب الوسيط-التاجر تسجيله.
أحكام محددة لـ SEC Form BDW
يغطي القسم 15 من قانون الأوراق المالية لعام 1934 الأحكام التي تحكم جميع وسطاء الأوراق المالية المسجلين من خلال لجنة الأوراق المالية والبورصات. الغرض من النموذج هو مساعدة هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) على تحديد ما إذا كان من مصلحة الجمهور أن يقوم الوسيط-التاجر بسحب تسجيله. تحتفظ لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) والرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية (NASD) بجميع المعلومات المقدمة من خلال تقديم نماذج BDW في السجل. المعلومات الواردة في الإيداعات متاحة للجمهور.
يجوز للوسطاء-التجار إرسال نموذج BDW إلكترونيًا مع مستودع التسجيل المركزي (CRD) ، والذي تشرف عليه أيضًا FINRA. قد تتطلب بعض الولايات القضائية أيضًا إيداعًا منفصلاً لنسخة ورقية من النموذج ولديها متطلبات إيداع إضافية. وبالتالي ، يجب على مقدم الطلب الاتصال بالسلطات المختصة للحصول على متطلبات إيداع محددة ، للتأكد من أنها متوافقة تمامًا.
مثال من العالم الحقيقي
وفقًا لـ FINRA ، عندما ينهي الوسطاء-التجار تسجيل شركتهم باستخدام الطلب الموحد لسحب الوسيط-التاجر ، يجب أن يأخذوا في الاعتبار النقاط التالية:
قبل ملء نموذج BDW ، يجب على الوسطاء-التجار تعديل نموذج BD لتحديث أي معلومات غير دقيقة أو غير كاملة.
يجوز للوسطاء-المتعاملين تقديم نموذج تعديل مناسب عبر الإنترنت من خلال Web CRD.
كن على علم بأن بعض الولايات القضائية قد يكون لديها متطلبات إيداع إضافية لسحب التسجيل.
علاوة على ذلك ، يجب على الشركات التأكد من أنها تتصل بالسلطات القضائية المناسبة لمتطلبات الإيداع الخاصة بها. يتوفر دليل للولايات والسلطات القضائية على موقع جمعية مسؤولي الأوراق المالية في أمريكا الشمالية على الويب.
