Formulário SEC BDW
O que é um formulário SEC BDW?
O Formulário DBW da Securities and Exchange Commission (SEC) é um documento que deve ser preenchido por todos os corretores de valores mobiliários que desejam encerrar sua condição de corretor registrado. O título do formulário é Solicitação Uniforme de Formulário da SEC para Retirada de Corretora.
Mais simplesmente, este formulário permite que os corretores fechem a loja ou parem de atuar na capacidade de um corretor. A Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) exige o uso do Formulário DBW. As corretoras – que compram e vendem títulos em nome de seus clientes investidores – também podem usar o documento para fazer uma retirada parcial da atividade de negociação. Uma remoção parcial encerra o registro de um corretor em jurisdições específicas e organizações autorreguladoras (SRO). No entanto, uma retirada parcial não encerra os requisitos de arquivamento da empresa com a SEC e com os SROs e jurisdições restantes.
O objetivo do Formulário é ajudar a SEC a determinar se é do interesse do público que uma corretora retire seu registro.
Disposições Específicas do Formulário SEC BDW
A Seção 15 do Securities Exchange Act de 1934 cobre as disposições que regem todos os corretores de valores mobiliários registrados pela Securities and Exchange Commission. O objetivo do formulário é ajudar a SEC a determinar se é do interesse do público que uma corretora retire seu registro. A SEC e a National Association of Securities Dealers (NASD) mantêm todas as informações fornecidas por meio do arquivamento dos Formulários BDW em registro. As informações contidas nos arquivos estão disponíveis ao público.
Os Broker-Dealers podem enviar o Formulário BDW eletronicamente com o Central Registration Depository (CRD), que também é supervisionado pela FINRA. Algumas jurisdições também podem exigir um arquivamento separado de uma cópia em papel do formulário e ter requisitos adicionais de arquivamento. Consequentemente, o requerente deve entrar em contato com as autoridades competentes para requisitos específicos de arquivamento, para certificar-se de que estão em total conformidade.
Exemplo do mundo real
De acordo com a FINRA, quando os corretores encerrarem o registro de sua empresa por meio da Solicitação Uniforme de Retirada de Corretora, eles devem ter em mente os seguintes pontos:
Antes de preencher o Formulário BDW, os corretores devem alterar o Formulário BD para atualizar quaisquer informações imprecisas ou incompletas.
Os corretores podem preencher um formulário de alteração apropriado online através do Web CRD.
Esteja ciente de que algumas jurisdições podem ter requisitos de arquivamento adicionais para retirar um registro.
Além disso, as empresas devem certificar-se de entrar em contato com as jurisdições apropriadas para seus requisitos específicos de arquivamento. Um diretório de estados e jurisdições está disponível no site da North American Securities Administrators Association.
