SEC-Formular BDW

Was ist ein SEC-Formular BDW?

Das DBW-Formular der Securities and Exchange Commission (SEC) ist ein Dokument, das von allen Wertpapiermaklern ausgefüllt werden muss, die ihren Status als registrierter Makler beenden möchten. Der Titel des Formulars lautet SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal.

Einfacher ausgedrückt, ermöglicht dieses Formular Broker-Dealern, Geschäfte zu schließen oder ihre Tätigkeit als Broker-Dealer einzustellen. Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) schreibt die Verwendung des Formulars DBW vor. Broker-Dealer, die Wertpapiere im Namen ihrer investierenden Kunden kaufen und verkaufen, können das Dokument auch verwenden, um sich teilweise von der Handelstätigkeit zurückzuziehen. Eine teilweise Entfernung beendet die Registrierung eines Maklers innerhalb bestimmter Gerichtsbarkeiten und Selbstregulierungsorganisationen (SRO). Ein teilweiser Rückzug beendet jedoch nicht die Einreichungspflichten der Firma bei der SEC und bei den verbleibenden SROs und Gerichtsbarkeiten.

Der Zweck des Formulars besteht darin, der SEC bei der Entscheidung zu helfen, ob es im besten Interesse der Öffentlichkeit ist, wenn ein Broker-Dealer seine Registrierung zurückzieht.

Spezifische Bestimmungen des SEC-Formulars BDW

Abschnitt 15 des Securities Exchange Act von 1934 umfasst die Bestimmungen, die für alle bei der Securities and Exchange Commission registrierten Wertpapiermakler gelten. Der Zweck des Formulars besteht darin, der SEC bei der Entscheidung zu helfen, ob es im besten Interesse der Öffentlichkeit ist, wenn ein Broker-Händler seine Registrierung zurückzieht. Die SEC und die National Association of Securities Dealers (NASD) bewahren alle Informationen auf, die durch die Einreichung der Formulare BDW bereitgestellt werden. Die in den Unterlagen enthaltenen Informationen sind öffentlich zugänglich.

Broker-Dealer können das Formular BDW elektronisch beim Central Registration Depository (CRD) einreichen, das ebenfalls von der FINRA überwacht wird. Einige Gerichtsbarkeiten verlangen möglicherweise auch die separate Einreichung einer Papierkopie des Formulars und haben zusätzliche Einreichungsanforderungen. Folglich sollte sich der Antragsteller für spezifische Einreichungsanforderungen an die zuständigen Behörden wenden, um sicherzustellen, dass sie vollständig konform sind.

Beispiel aus der realen Welt

Laut FINRA sollten Broker-Dealer, wenn sie die Registrierung ihrer Firma mit dem Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal beenden, die folgenden Punkte beachten:

• Vor dem Einreichen des Formulars BDW müssen Broker-Händler das Formular BD ändern, um ungenaue oder unvollständige Informationen zu aktualisieren.

• Broker-Händler können ein entsprechendes Änderungsformular online über Web CRD einreichen.

• Beachten Sie, dass einige Gerichtsbarkeiten möglicherweise zusätzliche Anmeldeanforderungen für den Widerruf einer Registrierung haben.

Darüber hinaus sollten Firmen sicherstellen, dass sie sich für ihre spezifischen Anmeldeanforderungen an die entsprechenden Gerichtsbarkeiten wenden. Ein Verzeichnis der Bundesstaaten und Gerichtsbarkeiten ist auf der Website der North American Securities Administrators Association verfügbar.