Форма SEC BDW

Что такое форма SEC BDW?

Форма Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) DBW — это документ, который должны заполнить все брокеры-дилеры по ценным бумагам,. желающие прекратить свой статус зарегистрированного брокера. Название формы - Форма SEC, Единый запрос на вывод средств брокером-дилером.

Проще говоря, эта форма позволяет брокерам-дилерам закрыть магазин или перестать действовать в качестве брокеров-дилеров. Регуляторный орган финансовой индустрии (FINRA) предписывает использование формы DBW. Брокеры-дилеры, которые покупают и продают ценные бумаги от имени своих клиентов-инвесторов, также могут использовать документ для частичного выхода из торговой деятельности. Частичное удаление прекращает регистрацию брокера в определенных юрисдикциях и саморегулируемых организациях (СРО). Тем не менее, частичный отзыв не отменяет требований компании к подаче заявок в SEC, а также в остальные СРО и юрисдикции.

Цель формы — помочь Комиссии по ценным бумагам и биржам США определить, отвечает ли отзыв регистрации брокера-дилера интересам общества.

Особые положения формы SEC BDW

Раздел 15 Закона о фондовых биржах 1934 года охватывает положения, регулирующие деятельность всех брокеров по ценным бумагам, зарегистрированных Комиссией по ценным бумагам и биржам. Цель формы — помочь SEC определить, отвечает ли брокер-дилер отзыву своей регистрации в интересах общества. Комиссия по ценным бумагам и биржам и Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD) хранят всю информацию, предоставленную при подаче форм BDW, в записи. Информация, содержащаяся в документах, находится в открытом доступе.

Брокеры-дилеры могут подавать форму BDW в электронном виде в Центральный регистрационный депозитарий (CRD), который также контролируется FINRA. В некоторых юрисдикциях также может потребоваться отдельная подача бумажной копии формы и дополнительные требования к ее подаче. Следовательно, заявитель должен связаться с соответствующими органами для получения конкретных требований к подаче документов, чтобы убедиться, что они полностью соблюдаются.

Реальный пример

Согласно FINRA, когда брокеры-дилеры прекращают регистрацию своей фирмы, используя Единый запрос о выходе брокера-дилера, они должны учитывать следующие моменты:

• Перед подачей формы BDW брокеры-дилеры должны внести поправки в форму BD, чтобы обновить любую неточную или неполную информацию.

• Брокеры-дилеры могут подать соответствующую форму поправки онлайн через Web CRD.

• Имейте в виду, что в некоторых юрисдикциях могут быть дополнительные требования к подаче документов для отзыва регистрации.

Кроме того, фирмы должны убедиться, что они связываются с соответствующими юрисдикциями для своих конкретных требований к подаче документов. Список штатов и юрисдикций доступен на веб-сайте Североамериканской ассоциации администраторов ценных бумаг.