SEC 양식 BDW

SEC 양식 BDW란 무엇입니까?

등록된 브로커로서의 지위를 종료하려는 모든 증권 브로커-딜러 가 작성해야 하는 문서입니다 . 양식의 제목은 SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Withdrawal입니다.

더 간단히 말해서, 이 양식은 브로커-딜러가 상점을 폐쇄하거나 브로커-딜러의 자격으로 행동을 중단할 수 있도록 합니다. FINRA( Financial Industry Regulatory Authority )는 양식 DBW의 사용을 의무화합니다. 투자 고객을 대신하여 증권을 사고 파는 브로커-딜러도 이 문서를 사용하여 거래 활동을 부분적으로 철회할 수 있습니다. 부분 제거는 특정 관할 구역 및 자체 규제 기관 (SRO) 내에서 브로커의 등록을 종료합니다. 그러나 부분 철회가 SEC 및 나머지 SRO 및 관할 구역에 대한 회사의 제출 요구 사항을 종료하지 않습니다.

이 양식의 목적은 SEC가 브로커-딜러가 등록을 철회하는 것이 대중에게 가장 좋은지 여부를 결정하는 데 도움이 되는 것입니다.

SEC 양식 BDW의 특정 조항

1934년 증권 거래법 섹션 15는 증권 거래 위원회를 통해 등록된 모든 증권 중개인에 적용되는 조항을 다룹니다. 이 양식의 목적은 SEC가 브로커-딜러가 등록을 철회하는 것이 대중에게 가장 좋은지 여부를 결정하는 데 도움이 되는 것입니다. SEC와 NASD( National Association of Securities Dealers )는 양식 BDW 제출을 통해 제공된 모든 정보를 기록에 보관합니다. 서류에 포함된 정보는 대중에게 공개됩니다.

FINRA가 감독하는 중앙 등록 보관소 (CRD)에 전자적으로 양식 BDW를 제출할 수 있습니다 . 일부 관할 구역에서는 양식의 종이 사본을 별도로 제출해야 하며 추가 제출 요건이 있을 수 있습니다. 결과적으로 신청자는 특정 제출 요건에 대해 해당 기관에 연락하여 완전히 준수하는지 확인해야 합니다.

실제 사례

FINRA에 따르면 브로커-딜러가 브로커-딜러 통합 철회 요청을 사용하여 회사 등록을 종료할 때 다음 사항을 염두에 두어야 합니다.

• BDW 양식을 제출하기 전에 브로커-딜러는 정확하지 않거나 불완전한 정보를 업데이트하기 위해 BD 양식을 수정해야 합니다.

• 브로커-딜러는 Web CRD를 통해 온라인으로 적절한 수정 양식을 제출할 수 있습니다.

• 일부 관할 구역에는 등록 철회에 대한 추가 제출 요건이 있을 수 있습니다.

또한 기업은 특정 제출 요건에 대해 적절한 관할 구역에 문의해야 합니다. 주 및 관할 지역 목록은 북미 증권 관리자 협회 웹사이트에서 확인할 수 있습니다.