Modulo SEC BDW
Che cos'è un modulo SEC BDW?
Il modulo DBW della Securities and Exchange Commission (SEC) è un documento che deve essere compilato da tutti gli intermediari di valori mobiliari che desiderano cessare il proprio status di intermediario registrato. Il titolo del modulo è SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Prelievo.
In parole povere, questo modulo consente ai broker-dealer di chiudere i battenti o di smettere di agire in qualità di broker-dealer. L'autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) impone l'uso del modulo DBW. I broker-dealer, che acquistano e vendono titoli per conto dei loro clienti investitori, possono utilizzare il documento anche per effettuare un ritiro parziale dall'attività di negoziazione. Una rimozione parziale pone fine alla registrazione di un broker all'interno di giurisdizioni specifiche e organizzazioni di autoregolamentazione (SRO). Tuttavia, un ritiro parziale non pone fine ai requisiti di archiviazione dell'azienda presso la SEC e con i restanti SRO e giurisdizioni.
Lo scopo del modulo è aiutare la SEC a determinare se è nell'interesse pubblico che un intermediario-rivenditore ritiri la propria registrazione.
Disposizioni specifiche del modulo SEC BDW
La sezione 15 del Securities Exchange Act del 1934 copre le disposizioni che disciplinano tutti i broker di valori mobiliari registrati tramite la Securities and Exchange Commission. Lo scopo del modulo è aiutare la SEC a determinare se è nell'interesse pubblico che un intermediario-rivenditore ritiri la propria registrazione. La SEC e la National Association of Securities Dealers (NASD) conservano tutte le informazioni fornite attraverso il deposito dei moduli BDW in archivio. Le informazioni contenute negli atti sono a disposizione del pubblico.
I broker-dealer possono presentare il modulo BDW elettronicamente presso il Central Registration Depository (CRD), anch'esso supervisionato dalla FINRA. Alcune giurisdizioni possono anche richiedere un deposito separato di una copia cartacea del modulo e avere requisiti di archiviazione aggiuntivi. Di conseguenza, il richiedente dovrebbe contattare le autorità competenti per specifici requisiti di archiviazione, per assicurarsi che siano pienamente conformi.
Esempio del mondo reale
Secondo la FINRA, quando i broker-dealer terminano la registrazione della loro azienda utilizzando la richiesta uniforme di prelievo da broker-dealer, dovrebbero tenere a mente i seguenti punti:
Prima di presentare il Modulo BDW, i broker-dealer devono modificare il Modulo BD per aggiornare eventuali informazioni inesatte o incomplete.
I broker-dealer possono presentare apposito Modulo di modifica online tramite Web CRD.
Tieni presente che alcune giurisdizioni potrebbero avere requisiti di archiviazione aggiuntivi per ritirare una registrazione.
Inoltre, le aziende dovrebbero assicurarsi di contattare le giurisdizioni appropriate per i loro requisiti di archiviazione specifici. Un elenco di stati e giurisdizioni è disponibile sul sito web della North American Securities Administrators Association.
