SEC-formular BDW

Hvad er en SEC-formular BDW?

Securities and Exchange Commission (SEC) Form DBW er et dokument, som skal udfyldes af alle værdipapirmæglere , der ønsker at opsige deres status som registreret mægler . Formularens titel er SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer-tilbagetrækning.

Mere enkelt sagt lader denne formular mægler-forhandlere lukke butikken eller stoppe med at handle i egenskab af en mægler-dealer. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) giver mandat til brugen af Form DBW. Mæglere - der køber og sælger værdipapirer på vegne af deres investerende kunder - kan også bruge dokumentet til at foretage en delvis tilbagetrækning fra handelsaktivitet. En delvis fjernelse afslutter en mæglers registrering inden for specifikke jurisdiktioner og selvregulerende organisationer (SRO). En delvis tilbagetrækning afslutter dog ikke firmaets indleveringskrav til SEC og med de resterende SRO'er og jurisdiktioner.

Formålet med formularen er at hjælpe SEC med at afgøre, om det er i offentlighedens bedste interesse for en mægler-forhandler at trække deres registrering tilbage.

Specifikke bestemmelser i SEC Form BDW

Sektion 15 i Securities Exchange Act af 1934 dækker de bestemmelser, der regulerer alle værdipapirmæglere, der er registreret gennem Securities and Exchange Commission. Formålet med formularen er at hjælpe SEC med at afgøre, om det er i offentlighedens bedste interesse for en mægler-forhandler at trække deres registrering tilbage. SEC og National Association of Securities Dealers (NASD) opbevarer alle oplysninger, der gives gennem indgivelsen af formularer BDW. Oplysningerne i ansøgningerne er tilgængelige for offentligheden.

Mægler-forhandlere kan indsende BDW-formular elektronisk til Central Registration Depository (CRD), som også overvåges af FINRA. Nogle jurisdiktioner kan også kræve en separat arkivering af en papirkopi af formularen og har yderligere arkiveringskrav. ansøgeren bør derfor kontakte de relevante myndigheder for specifikke ansøgningskrav for at sikre, at de er fuldt ud kompatible.

Eksempel fra den virkelige verden

Ifølge FINRA, når mægler-forhandlere afslutter deres firmas registrering ved hjælp af den ensartede anmodning om mægler-forhandler-tilbagetrækning, skal de huske på følgende punkter:

• Før indgivelse af formular BDW, skal mægler-forhandlere ændre formular BD for at opdatere enhver unøjagtig eller ufuldstændig information.

• Mægler-forhandlere kan indsende en passende ændringsformular online via Web CRD.

• Vær opmærksom på, at nogle jurisdiktioner kan have yderligere arkiveringskrav for at trække en registrering tilbage.

Ydermere bør virksomheder sikre sig, at de kontakter de relevante jurisdiktioner for deres specifikke ansøgningskrav. En oversigt over stater og jurisdiktioner er tilgængelig på webstedet for North American Securities Administrators Association.