Borang SEC BDW

Apakah itu Borang SEC BDW?

Borang DBW Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) ialah dokumen yang mesti dilengkapkan oleh semua peniaga broker sekuriti yang ingin menamatkan status mereka sebagai broker berdaftar. Tajuk borang ialah Permintaan Seragam Borang SEC untuk Pengeluaran Broker-Dealer.

Secara lebih ringkas, borang ini membolehkan peniaga broker menutup kedai atau berhenti bertindak atas kapasiti peniaga broker. Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA) mewajibkan penggunaan Borang DBW. Peniaga broker–yang membeli dan menjual sekuriti bagi pihak pelanggan pelaburan mereka–juga boleh menggunakan dokumen tersebut untuk membuat pengeluaran sebahagian daripada aktiviti perdagangan. Penyingkiran separa menamatkan pendaftaran broker dalam bidang kuasa tertentu dan organisasi kawal selia sendiri (SRO). Walau bagaimanapun, pengeluaran sebahagian tidak menamatkan keperluan pemfailan firma dengan SEC dan dengan SRO dan bidang kuasa yang tinggal.

Tujuan Borang adalah untuk membantu SEC menentukan sama ada ia adalah demi kepentingan orang ramai untuk peniaga broker menarik balik pendaftaran mereka.

Peruntukan Khusus Borang SEC BDW

Seksyen 15 Akta Bursa Sekuriti 1934 merangkumi peruntukan yang mengawal semua broker sekuriti yang didaftarkan melalui Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa. Tujuan borang tersebut adalah untuk membantu SEC menentukan sama ada ia adalah demi kepentingan orang ramai untuk peniaga broker menarik balik pendaftaran mereka. SEC dan Persatuan Peniaga Sekuriti Kebangsaan (NASD) menyimpan semua maklumat yang diberikan melalui pemfailan Borang BDW dalam rekod. Maklumat yang terkandung dalam pemfailan tersedia untuk umum.

Peniaga Broker boleh menyerahkan Borang BDW secara elektronik dengan Depositori Pendaftaran Pusat (CRD), yang juga diawasi oleh FINRA. Sesetengah bidang kuasa juga mungkin memerlukan pemfailan berasingan bagi salinan kertas borang dan mempunyai keperluan pemfailan tambahan. Akibatnya, pemohon harus menghubungi pihak berkuasa yang berkenaan untuk keperluan pemfailan khusus, untuk memastikan ia mematuhi sepenuhnya.

Contoh Dunia Nyata

Menurut FINRA, apabila peniaga broker menamatkan pendaftaran firma mereka menggunakan Permintaan Seragam untuk Pengeluaran Broker-Dealer, mereka harus mengingati perkara berikut:

Sebelum memfailkan Borang BDW, peniaga broker mesti meminda Borang BD untuk mengemas kini sebarang maklumat yang tidak tepat atau tidak lengkap.
Peniaga broker boleh memfailkan Borang pindaan yang sesuai dalam talian melalui Web CRD.
Harap maklum bahawa sesetengah bidang kuasa mungkin mempunyai keperluan pemfailan tambahan untuk menarik balik pendaftaran.

Selanjutnya, firma harus memastikan mereka menghubungi bidang kuasa yang sesuai untuk keperluan pemfailan khusus mereka. Direktori negeri dan bidang kuasa tersedia di laman web Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara.