SEC-skjema BDW
Hva er et SEC-skjema BDW?
Securities and Exchange Commission (SEC) Form DBW er et dokument som må fylles ut av alle verdipapirmeglere som ønsker å avslutte sin status som registrert megler . Skjemaets tittel er SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer-uttak.
Mer enkelt sagt lar dette skjemaet meglere-forhandlere lukke butikken eller slutte å opptre i egenskap av en megler-forhandler. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) gir mandat til bruk av Form DBW. Megler-forhandlere – som kjøper og selger verdipapirer på vegne av sine investerende kunder – kan også bruke dokumentet til å foreta et delvis uttak fra handelsaktivitet. En delvis fjerning avslutter en meglers registrering innenfor spesifikke jurisdiksjoner og selvregulerende organisasjoner (SRO). En delvis tilbaketrekking avslutter imidlertid ikke firmaets innleveringskrav til SEC og med de gjenværende SRO-ene og jurisdiksjonene.
Formålet med skjemaet er å hjelpe SEC med å avgjøre om det er i offentlighetens beste interesse for en megler-forhandler å trekke tilbake registreringen.
Spesifikke bestemmelser i SEC-skjemaet BDW
Seksjon 15 i Securities Exchange Act av 1934 dekker bestemmelsene som regulerer alle verdipapirmeglere registrert gjennom Securities and Exchange Commission. Formålet med skjemaet er å hjelpe SEC med å avgjøre om det er i offentlighetens beste interesse for en megler-forhandler å trekke tilbake registreringen. SEC og National Association of Securities Dealers (NASD) holder all informasjon gitt gjennom innlevering av BDW-skjemaer registrert. Informasjonen i søknadene er tilgjengelig for allmennheten.
Megler-forhandlere kan sende inn BDW-skjema elektronisk med Central Registration Depository (CRD), som også overvåkes av FINRA. Noen jurisdiksjoner kan også kreve en separat arkivering av en papirkopi av skjemaet og har ytterligere arkiveringskrav. Derfor bør søkeren kontakte de aktuelle myndighetene for spesifikke innleveringskrav, for å sikre at de er fullstendig kompatible.
Eksempel fra den virkelige verden
I følge FINRA, når megler-forhandlere avslutter firmaets registrering ved å bruke den enhetlige forespørselen om megler-forhandleruttak, bør de huske på følgende punkter:
Før innlevering av BDW-skjemaet, må megler-forhandlere endre skjemaet BD for å oppdatere unøyaktig eller ufullstendig informasjon.
Megler-forhandlere kan sende inn et passende endringsskjema online via Web CRD.
Vær oppmerksom på at noen jurisdiksjoner kan ha ytterligere innleveringskrav for å trekke tilbake en registrering.
Videre bør firmaer sørge for at de kontakter de aktuelle jurisdiksjonene for deres spesifikke innleveringskrav. En katalog over stater og jurisdiksjoner er tilgjengelig på nettstedet til North American Securities Administrators Association.
