SEC-formulär BDW

Vad är ett SEC-formulär BDW?

Securities and Exchange Commission (SEC) Form DBW är ett dokument som måste fyllas i av alla värdepappersmäklare som vill avsluta sin status som registrerad mäklare . Formulärets titel är SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer-uttag.

Enklare uttryckt låter det här formuläret mäklare-återförsäljare stänga butiken eller sluta agera i egenskap av mäklare-handlare. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ger mandat att använda Form DBW. Mäklare-handlare – som köper och säljer värdepapper för sina investerande kunders räkning – kan också använda dokumentet för att göra ett partiellt uttag från handelsaktivitet. En partiell borttagning avslutar en mäklares registrering inom specifika jurisdiktioner och självreglerande organisationer (SRO). Ett partiellt tillbakadragande avslutar dock inte företagets anmälningskrav hos SEC och med de återstående SRO:erna och jurisdiktionerna.

Syftet med formuläret är att hjälpa SEC att avgöra om det ligger i allmänhetens bästa för en mäklare-handlare att dra tillbaka sin registrering.

Specifika bestämmelser i SEC Form BDW

Avsnitt 15 i Securities Exchange Act från 1934 täcker de bestämmelser som reglerar alla värdepappersmäklare som är registrerade genom Securities and Exchange Commission. Syftet med formuläret är att hjälpa SEC att avgöra om det ligger i allmänhetens bästa för en mäklare-handlare att dra tillbaka sin registrering. SEC och National Association of Securities Dealers (NASD) lagrar all information som tillhandahålls genom inlämnandet av BDW-formulär. Informationen i anmälningarna är tillgänglig för allmänheten.

Mäklare och återförsäljare kan skicka in formuläret BDW elektroniskt till Central Registration Depository (CRD), som också övervakas av FINRA. Vissa jurisdiktioner kan också kräva en separat arkivering av en papperskopia av formuläret och har ytterligare arkiveringskrav. Följaktligen bör sökanden kontakta de lämpliga myndigheterna för specifika ansökningskrav för att säkerställa att de är helt överensstämmande.

Exempel på verkliga världen

Enligt FINRA, när mäklare-återförsäljare avslutar sitt företags registrering med hjälp av den enhetliga begäran om uttag av mäklare-återförsäljare, bör de komma ihåg följande punkter:

• Innan formuläret BDW lämnas in måste mäklare och återförsäljare ändra formulär BD för att uppdatera eventuell felaktig eller ofullständig information.

• Mäklare-återförsäljare kan lämna in ett lämpligt ändringsformulär online via Web CRD.

• Tänk på att vissa jurisdiktioner kan ha ytterligare anmälningskrav för att återkalla en registrering.

Vidare bör företag se till att de kontaktar lämpliga jurisdiktioner för deras specifika ansökningskrav. En katalog över stater och jurisdiktioner finns på North American Securities Administrators Associations webbplats.