SEC-lomake BDW
Mikä on SEC-lomake BDW?
Securities and Exchange Commission (SEC) -lomake DBW on asiakirja, joka kaikkien arvopaperivälittäjien , jotka haluavat lopettaa asemansa rekisteröitynä välittäjänä, on täytettävä. Lomakkeen otsikko on SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Drawal.
Yksinkertaisemmin sanottuna tällä lomakkeella välittäjät voivat sulkea liikkeen tai lopettaa toimimisen välittäjäkauppiaana. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) määrää DBW-lomakkeen käytön. Välittäjäkauppiaat – jotka ostavat ja myyvät arvopapereita sijoittavien asiakkaidensa puolesta – voivat käyttää asiakirjaa myös osittaiseen kaupankäyntiin vetäytymiseen. Osittainen poistaminen lopettaa välittäjän rekisteröinnin tietyillä lainkäyttöalueilla ja itsesääntelyorganisaatioissa (SRO). Osittainen peruuttaminen ei kuitenkaan lopeta yrityksen ilmoitusvaatimuksia SEC:lle ja muille SRO:ille ja lainkäyttöalueille.
Lomakkeen tarkoitus on auttaa SEC:tä määrittämään, onko yleisen edun mukaista, että välittäjä-jälleenmyyjä peruuttaa rekisteröintinsä.
SEC-lomakkeen BDW erityismääräykset
Vuoden 1934 arvopaperivaihtolain 15 § kattaa säännökset, jotka koskevat kaikkia Securities and Exchange Commissionin kautta rekisteröityjä arvopaperinvälittäjiä. Lomakkeen tarkoitus on auttaa SEC:tä määrittämään, onko yleisen edun mukaista, että välittäjä-jälleenmyyjä peruuttaa rekisteröintinsä. SEC ja National Association of Securities Dealers (NASD) säilyttävät kaikki BDW-lomakkeiden jättämisen kautta saadut tiedot. Hakemuksiin sisältyvät tiedot ovat julkisesti saatavilla.
Välittäjä-jälleenmyyjät voivat toimittaa BDW-lomakkeen sähköisesti keskusrekisteröintikeskukseen ( CRD ), jota myös FINRA valvoo. Jotkut lainkäyttöalueet voivat myös vaatia erillisen lomakkeen paperikopion arkistoinnin, ja niillä voi olla lisävaatimuksia. Tästä syystä hakijan tulee ottaa yhteyttä asianmukaisiin viranomaisiin erityisten ilmoitusvaatimusten osalta varmistaakseen, että ne ovat täysin vaatimusten mukaisia.
Esimerkki tosimaailmasta
FINRA:n mukaan, kun meklari-jälleenmyyjät irtisanovat yrityksensä rekisteröinnin käyttämällä Uniform Request for Broker-Dealer -nostopyyntöä, heidän tulee pitää mielessä seuraavat seikat:
Ennen BDW-lomakkeen jättämistä välittäjien on muutettava BD-lomaketta mahdollisten epätarkkojen tai puutteellisten tietojen päivittämiseksi.
Välittäjät voivat jättää asianmukaisen muutoslomakkeen verkossa Web CRD:n kautta.
Huomaa, että joillakin lainkäyttöalueilla saattaa olla lisävaatimuksia rekisteröinnin peruuttamiselle.
Lisäksi yritysten tulee varmistaa, että ne ottavat yhteyttä asianmukaisiin lainkäyttöalueisiin erityisten arkistointivaatimustensa osalta. Luettelo osavaltioista ja lainkäyttöalueista on saatavilla North American Securities Administrators Associationin verkkosivuilla.
