SEC eyðublað BDW

Hvað er SEC eyðublað BDW?

DBW eyðublað verðbréfa- og kauphallarnefndarinnar (SEC) er skjal sem allir verðbréfamiðlarar þurfa að fylla út sem vilja segja upp stöðu sinni sem skráður miðlari . Titill eyðublaðsins er SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer Disclaimer.

Einfaldara sagt, þetta eyðublað gerir miðlarum kleift að loka búð eða hætta að starfa í hlutverki miðlara. Fjármálaiðnaðareftirlitið (FINRA) skipar notkun DBW-eyðublaðsins. Miðlari - sem kaupa og selja verðbréf fyrir hönd fjárfesta viðskiptavina sinna - geta einnig notað skjalið til að draga úr viðskiptum að hluta. Fjarlæging að hluta lýkur skráningu miðlara innan ákveðinna lögsagnarumdæma og sjálfseftirlitsstofnana (SRO). Hins vegar, afturköllun að hluta lýkur ekki umsóknarkröfum fyrirtækisins hjá SEC og hjá hinum SRO og lögsagnarumdæmunum.

Tilgangur eyðublaðsins er að hjálpa SEC að ákvarða hvort það sé almenningi fyrir bestu að miðlari og söluaðili afturkalli skráningu sína.

Sérstök ákvæði á SEC eyðublaði BDW

Hluti 15 í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934 tekur til ákvæða sem gilda um alla verðbréfamiðlara sem skráðir eru í gegnum verðbréfaeftirlitið. Tilgangur eyðublaðsins er að hjálpa SEC að ákvarða hvort það sé í þágu almennings fyrir miðlara-sala að afturkalla skráningu sína. SEC og National Association of Securities Dealers (NASD) geyma allar upplýsingar sem veittar eru með því að leggja inn eyðublöð BDW á skrá. Upplýsingarnar í skráningunum eru aðgengilegar almenningi.

Miðlari-miðlarar geta sent inn eyðublað BDW rafrænt hjá Central Registration Depository (CRD), sem einnig er undir eftirliti FINRA. Sum lögsagnarumdæmi kunna einnig að krefjast sérstakrar skráningar á pappírsafriti af eyðublaðinu og hafa frekari umsóknarkröfur. þar af leiðandi ætti umsækjandinn að hafa samband við viðeigandi yfirvöld varðandi sérstakar umsóknarkröfur, til að ganga úr skugga um að þær séu að fullu uppfylltar.

Raunverulegt dæmi

Samkvæmt FINRA, þegar miðlarar hætta skráningu fyrirtækis síns með því að nota samræmda beiðni um afturköllun miðlara og söluaðila, ættu þeir að hafa eftirfarandi atriði í huga:

• Áður en eyðublað BDW er lagt inn verða miðlarar og sölumenn að breyta eyðublaði BD til að uppfæra allar ónákvæmar eða ófullnægjandi upplýsingar.

• Miðlarar og sölumenn geta lagt inn viðeigandi breytingareyðublað á netinu í gegnum Web CRD.

• Vertu meðvituð um að sum lögsagnarumdæmi kunna að hafa frekari umsóknarkröfur til að afturkalla skráningu.

Ennfremur ættu fyrirtæki að ganga úr skugga um að þau hafi samband við viðeigandi lögsagnarumdæmi vegna sérstakra umsóknarkröfur. Skrá yfir ríki og lögsagnarumdæmi er fáanleg á vefsíðu North American Securities Administrators Association.