एसईसी फॉर्म एन-2

एसईसी फॉर्म एन-2 क्या है?

एसईसी फॉर्म एन -2 सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (एसईसी) के साथ एक फाइलिंग है जिसे क्लोज-एंड मैनेजमेंट इन्वेस्टमेंट कंपनियों द्वारा 1940 के इन्वेस्टमेंट कंपनी एक्ट के तहत रजिस्टर करने और 1933 के सिक्योरिटीज एक्ट के तहत अपने शेयरों की पेशकश करने के लिए प्रस्तुत किया जाना चाहिए ।

फॉर्म N-2 की तुलना SEC फॉर्म N-1A से की जा सकती है,. जिसकी आवश्यकता ओपन-एंडेड निवेश कंपनियों द्वारा की जाती है ।

एसईसी फॉर्म एन -2 को समझना

बंद-अंत निवेश कंपनियों द्वारा एसईसी फॉर्म एन -2 की आवश्यकता होती है। एक क्लोज्ड-एंड फंड जमा की गई संपत्तियों का एक पोर्टफोलियो है जो एक प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश के माध्यम से एक निश्चित मात्रा में पूंजी जुटाता है और फिर स्टॉक एक्सचेंज पर व्यापार के लिए शेयरों को सूचीबद्ध करता है। उदाहरणों में क्लोज-एंड म्यूचुअल फंड या एक्सचेंज ट्रेडेड फंड शामिल हो सकते हैं । इसके विपरीत, ओपन-एंड फंड शेयर फंड के प्रायोजक (फंड के जारीकर्ता) द्वारा प्रतिदिन जारी और भुनाए जाते हैं। डिज़ाइन के अनुसार, इन फंडों का हमेशा उनके वास्तविक नकद मूल्य पर कारोबार किया जाता है, जिसे शुद्ध परिसंपत्ति मूल्य के रूप में भी जाना जाता है, जिसकी गणना बिक्री शुल्क लागू होने से पहले प्रति शेयर के आधार पर की जाती है।

एसईसी फॉर्म एन-2, प्रॉस्पेक्टस के भाग ए में निवेश के बारे में स्पष्ट रूप से लिखित जानकारी होनी चाहिए जिसे औसत निवेशक (जिसकी वित्त या कानून में विशेष पृष्ठभूमि नहीं हो सकती है) समझ सकता है। इस जानकारी में निवेश की फीस, वित्तीय हाइलाइट, वितरण योजना, आय का उपयोग, प्रबंधन, पूंजीगत स्टॉक, दीर्घकालिक ऋण, वरिष्ठ प्रतिभूतियों पर चूक और बकाया, और लंबित कानूनी कार्यवाही का वर्णन होना चाहिए। भाग बी में अतिरिक्त जानकारी होती है जो कुछ निवेशकों के लिए रुचिकर हो सकती है, जैसे कि निवेश के उद्देश्य और नीतियां, प्रतिभूतियों के प्रमुख धारक और वित्तीय विवरण ।

लघु व्यवसाय प्रशासन द्वारा लाइसेंस प्राप्त लघु व्यवसाय निवेश कंपनियों के लिए एक अपवाद मौजूद है। एसईसी फॉर्म एन -2 निवेशकों को क्लोज-एंड प्रबंधन कंपनियों से संबंधित जानकारी प्रदान करने के लिए है, जो एक निवेश कंपनी के आकर्षण को निर्धारित करने में उपयोगी है।

फॉर्म एन -2 को आमतौर पर "पंजीकरण विवरण" के रूप में भी जाना जाता है।

एक एसईसी फॉर्म एन -2 के तत्व

फॉर्म एन-2 एक तीन-भाग पंजीकरण विवरण है जिसमें एक प्रॉस्पेक्टस, अतिरिक्त जानकारी का विवरण (एसएआई) और कुछ अन्य जानकारी शामिल है।

1. प्रॉस्पेक्टस को शेयरधारकों को फंड के बारे में आवश्यक जानकारी प्रदान करने के लिए डिज़ाइन किया गया है और इसे स्पष्ट, संक्षिप्त भाषा में लिखा जाना चाहिए (अर्थात, सादा अंग्रेजी)।

2. SAI को शेयरधारकों को एक फंड, उसके प्रबंधन और सेवा प्रदाताओं और उसकी नीतियों के बारे में अतिरिक्त, अधिक विस्तृत जानकारी प्रदान करने के लिए डिज़ाइन किया गया है। SAI शेयरधारकों को वितरित नहीं किया जाता है, लेकिन अनुरोध पर मुफ्त में उपलब्ध होना चाहिए।

3. पंजीकरण विवरण में शामिल अन्य जानकारी में कॉर्पोरेट संगठनात्मक दस्तावेज और कुछ अनुबंध और अनुपालन नीतियां शामिल हैं ।

हाइलाइट्स

• फॉर्म 1933 के प्रतिभूति अधिनियम और 1940 के निवेश कंपनी अधिनियम के अनुसार भरा जाना है

• फॉर्म एन-2 दाखिल करने वाली फर्मों को प्रॉस्पेक्टस के साथ-साथ अतिरिक्त मदों के रूप में फंड के बारे में जानकारी जमा करनी होगी।

• एसईसी फॉर्म एन -2 यूएस में एक क्लोज-एंडेड फंड मैनेजर बनाने के लिए आवश्यक एक नियामक दस्तावेज है