एसईसी फॉर्म एस-1

एसईसी फॉर्म एस-1 क्या है?

एसईसी फॉर्म एस-1 सार्वजनिक कंपनियों के लिए एसईसी द्वारा आवश्यक नई प्रतिभूतियों के लिए प्रारंभिक पंजीकरण फॉर्म है, जो यूएस में स्थित हैं। न्यूयॉर्क स्टॉक एक्सचेंज के रूप में। कंपनियां आमतौर पर अपनी आरंभिक सार्वजनिक पेशकश (आईपीओ) की प्रत्याशा में एसईसी फॉर्म एस-1 दाखिल करती हैं । फॉर्म S-1 के लिए कंपनियों को पूंजीगत आय के नियोजित उपयोग के बारे में जानकारी प्रदान करने, वर्तमान व्यापार मॉडल और प्रतिस्पर्धा का विवरण देने और नियोजित सुरक्षा का एक संक्षिप्त विवरण प्रदान करने की आवश्यकता होती है, जो मूल्य पद्धति और अन्य सूचीबद्ध प्रतिभूतियों के लिए होने वाली किसी भी कमजोर पड़ने की पेशकश करता है ।

SEC फॉर्म S-1 को 1933 के प्रतिभूति अधिनियम के तहत पंजीकरण विवरण के रूप में भी जाना जाता है । इसके अतिरिक्त, एसईसी को कंपनी और उसके निदेशकों और बाहरी वकील के बीच किसी भी भौतिक व्यापार सौदे के प्रकटीकरण की आवश्यकता होती है। निवेशक अपने इश्यू से पहले नई पेशकशों पर उचित परिश्रम करने के लिए S-1 फाइलिंग ऑनलाइन देख सकते हैं।

यूएस में प्रतिभूतियों के विदेशी जारीकर्ता एसईसी फॉर्म एस-1 का उपयोग नहीं करते हैं बल्कि इसके बजाय एसईसी फॉर्म एफ-1 जमा करना होगा ।

एसईसी फॉर्म एस-1 कैसे फाइल करें

कंपनियां SEC के ऑनलाइन EDGAR (इलेक्ट्रॉनिक डेटा एकत्रण, विश्लेषण और पुनर्प्राप्ति) प्रणाली का उपयोग फॉर्म S-1 सहित फॉर्म जमा करने के लिए कर सकती हैं, जो SEC द्वारा आवश्यक हैं। व्यक्तियों या कंपनियों को पहले एक फॉर्म आईडी भरना होता है, एक इलेक्ट्रॉनिक एप्लिकेशन जिसका उपयोग CIK (सेंट्रल इंडेक्स की) के लिए आवेदन करने और EDGAR पर फाइल करने के लिए एक्सेस कोड प्राप्त करने के लिए किया जाता है। EDGAR फाइलर्स क्विक रेफरेंस गाइड्स सभी आवश्यक चरणों के साथ-साथ तकनीकी विशिष्टताओं और अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्नों के उत्तर पर मार्गदर्शन प्रदान करते हैं।

फॉर्म S-1 में दो भाग होते हैं। भाग I, जिसे प्रॉस्पेक्टस भी कहा जाता है, एक कानूनी दस्तावेज है जिसके लिए निम्नलिखित पर जानकारी की आवश्यकता होती है: व्यवसाय संचालन, आय का उपयोग, कुल आय, प्रति शेयर मूल्य, प्रबंधन का विवरण, वित्तीय स्थिति, व्यवसाय का प्रतिशत व्यक्तिगत धारकों द्वारा बेचा जा रहा है और हामीदारों पर जानकारी।

विवरणिका में भाग II कानूनी रूप से आवश्यक नहीं है। इस भाग में अपंजीकृत प्रतिभूतियों की हालिया बिक्री, प्रदर्शन और वित्तीय विवरण कार्यक्रम शामिल हैं।

यदि भौतिक गलतबयानी या चूक हैं तो जारीकर्ता की देयता होगी।

एसईसी फॉर्म एस-1 में संशोधन

फ़ॉर्म को कभी-कभी संशोधित किया जाता है क्योंकि भौतिक जानकारी में परिवर्तन होता है या सामान्य बाज़ार स्थितियों के कारण पेशकश में देरी होती है। इस मामले में, जारीकर्ता को फॉर्म एस-1/ए दाखिल करना होगा। 1933 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम, जिसे अक्सर प्रतिभूति कानून में सत्य के रूप में संदर्भित किया जाता है, के लिए आवश्यक है कि ये पंजीकरण प्रपत्र कंपनी की प्रतिभूतियों के पंजीकरण पर महत्वपूर्ण जानकारी का खुलासा करने के लिए दायर किए जाएं। यह एसईसी को अधिनियम के उद्देश्यों को प्राप्त करने में मदद करता है: निवेशकों को प्रस्तावित प्रतिभूतियों के बारे में महत्वपूर्ण जानकारी प्राप्त करने और प्रस्तावित प्रतिभूतियों की बिक्री में धोखाधड़ी को प्रतिबंधित करने की आवश्यकता होती है।

एक संक्षिप्त पंजीकरण फॉर्म एस -3 है, जो उन कंपनियों के लिए है जिनके पास समान रिपोर्टिंग आवश्यकताएं नहीं हैं।

निवेशक एक प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश के दौरान अपने स्टॉक में निवेश करना चाहते हैं या नहीं, इस बारे में निर्णय लेने के लिए निवेशक अपने एसईसी फॉर्म एस -1 फाइलिंग में एक कंपनी द्वारा आपूर्ति की जाने वाली जानकारी को देखते हैं।

एसईसी फॉर्म एस-1 फाइलिंग का उदाहरण

ग्लोबल टिकटिंग और इवेंट टेक प्लेटफॉर्म, Eventbrite, Inc. ने सितंबर 2018 में अपना IPO पूरा किया, जिसकी कीमत 10 मिलियन डॉलर 23 डॉलर थी। अगस्त में एक प्रारंभिक एस-1 फॉर्म दाखिल किया गया था, उसके बाद पांच एस-1/ए फाइलिंग की गई थी। प्रारंभिक फाइलिंग में एक प्रस्तावित अधिकतम डॉलर राशि शामिल थी जिसे कंपनी बढ़ाने का इरादा रखती थी, अंडरराइटर्स, विकास के लिए इसकी रणनीति और स्टॉक के दोहरे वर्गों की व्याख्या। इसमें Eventbrite के व्यवसाय और ऐतिहासिक वित्तीय जानकारी का भी वर्णन किया गया है।

हाइलाइट्स

• जारीकर्ता द्वारा किए जाने वाले किसी भी संशोधन या परिवर्तन को एसईसी फॉर्म एस-1/ए के तहत दायर किया जाता है।

• जारीकर्ता किसी भी महत्वपूर्ण गलत बयानी या चूक के लिए जिम्मेदार है।

• SEC फॉर्म S-1 अमेरिकी कंपनियों के लिए आवश्यक एक SEC पंजीकरण है जो राष्ट्रीय एक्सचेंज में सूचीबद्ध होना चाहती है।

• यह मूल रूप से एक कंपनी के लिए एक पंजीकरण विवरण है जिसे आमतौर पर प्रारंभिक सार्वजनिक पेशकश के संबंध में दायर किया जाता है।