एसईसी फॉर्म एक्स-17ए-5

एसईसी फॉर्म एक्स-17ए-5 क्या है

SEC फॉर्म X-17A-5 एक वित्तीय रिपोर्टिंग फॉर्म है जिसे यूएस सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) के साथ पंजीकृत सभी ब्रोकर-डीलरों को पूरा करना होगा। इस फॉर्म में तीन भाग होते हैं और इसमें एक वार्षिक ऑडिट होता है जिसे एक प्रमाणित सार्वजनिक लेखाकार (CPA) द्वारा किया जाना चाहिए।

SEC फॉर्म X-17A-5 को तोड़ना

ब्रोकर-डीलरों द्वारा भरा जाना चाहिए जो SEC के साथ पंजीकृत हैं, जैसा कि प्रतिभूति विनिमय अधिनियम 1934 के नियम 17a-10(a)(1) की धारा 17 द्वारा अनिवार्य है । ब्रोकर-डीलर की वित्तीय और परिचालन स्थितियों की रिपोर्ट करने के लिए उपयोग किया जाता है। SEC फॉर्म X-17A-5 के भाग I में कुलसचिव के बारे में सामान्य जानकारी के साथ-साथ परिचालन पूंजी शुल्क आइटम शामिल हैं जो कि कुलसचिव की कुछ आर्थिक और वित्तीय विशेषताओं को मापने के लिए डिज़ाइन किए गए हैं। भाग II में वार्षिक ऑडिट शामिल है, और भाग III में शामिल हैं कुलसचिव और लेखाकार के बारे में पहचान की जानकारी ।

एसईसी इस फॉर्म को एक वित्तीय और परिचालन संयुक्त वर्दी एकल (फोकस) रिपोर्ट कहता है, क्योंकि यह एसईसी के साथ पंजीकृत ब्रोकर-डीलर के वित्तीय और परिचालन स्वास्थ्य का संयोजन प्रस्तुत करता है। 2020 तक, ब्रोकर-डीलर, जिनमें ओवर-द-काउंटर (OTC) डेरिवेटिव डीलर के रूप में पंजीकृत हैं, स्वेच्छा से इन फॉर्मों को SEC के इलेक्ट्रॉनिक डेटा गैदरिंग, एनालिसिस, एंड रिट्रीवल (EDGAR) सिस्टम के माध्यम से पेपर रिपोर्ट दाखिल करने के बदले में इलेक्ट्रॉनिक रूप से फाइल कर सकते हैं। .

चूंकि फॉर्म X-17A-5 में कई अनुसूचियां और संशोधन शामिल हैं, इसलिए ब्रोकर-डीलरों को एसईसी की वेबसाइट को समय-समय पर किसी भी बदलाव जैसे कि छूट, दाखिल करने की तारीख, आवश्यकताओं या अन्य संशोधित जानकारी के लिए जांचना चाहिए, लेकिन वर्तमान फॉर्म के नमूने मिल सकते हैं। यहां:

• एसईसी फॉर्म एक्स-17ए-5-भाग I

• एसईसी फॉर्म एक्स-17ए-5-भाग II

• एसईसी फॉर्म एक्स-17ए-5-भाग III